天齊鋰業:2017年半年度報告
天齊鋰業股份有限公司
Tianqi Lithium Corporation
2017年半年度報告
股票簡稱：天齊鋰業
股票代碼：002466
披露時間：2017年8月18日
第一節 重要提示、目錄和釋義
公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
公司負責人蔣衛平、主管會計工作負責人鄒軍及會計機構負責人（會計主管人員）周大鵬聲明：保證本半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
本報告中涉及的未來發展陳述，屬于計劃性事項，不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。
1、安全環保風險
作為境內外鋰資源開發和鋰化工原料生產企業，由于礦山地質災害防治措施不到位、員工誤操作或設備故障等原因可能導致因發生安全事故而被主管部門處罰或員工家屬索賠的可能性，故存在安全生產風險；由于誤操作或設備故障等原因可能導致“三廢”排放參數不達標而被主管部門處罰，故存在環保風險。
為此，公司將一如既往地加強安全生產和清潔生產方面的培訓和考核，重視員工生產操作的規范性，堅持對安全環保預案的持續完善和員工預防性演練，對設備工藝進行不定期排查，清理并消除生產安全和環保隱患，繼續為員工購買意外傷害保險。
2、匯率風險
公司承受的匯率風險主要與美元、澳元有關，除境外子公司天齊澳大利亞、文菲爾德及其下屬子公司以澳元作為記賬本位幣、采用美元進行銷售結算和融入美元貸款，以及本公司進口原材料和出口銷售采用美元計價外，公司的其它主要業務活動以人民幣計價結算。此外，公司持有的境外子公司的權益，由于記賬本位幣的不同，存在外幣折算風險。
公司將加強匯率的常態化監測，加強日常經營管理的資金籌劃及使用，適時按照公司董事會審議通過的相關制度，采取遠期結售匯、外匯互換、外匯期權等金融衍生工具進行套期保值業務操作，降低因匯率變化給公司盈利水平帶來的不利影響。
3、鋰電產業鏈結構性調整的風險
經歷了近幾年來鋰電產業鏈上的正極材料及動力鋰電池行業突飛猛進的產能擴充后，2016年開始，我國鋰電產業鏈已開始從數量時代進入質量時代，由于優質高端產能的不足，導致該領域已出現結構性的產能過剩，行業集中度提高已成必然趨勢。
公司一直堅持走產品高端化、差異化和定制化的路徑，與優質主流客戶形成互利共贏的合作關系，致力于通過合理有序投放產品的方式營造健康、可持續的行業競爭秩序。
4、市場競爭加劇可能導致產品價格下跌的風險
新能源汽車行業處于快速發展的上升周期內，受國家政策影響較大，各種新政的出臺可能會加劇日益激烈的市場競爭。目前公司主要產品毛利率相對其他制造企業偏高，隨著競爭對手不斷加大投資和研發力度以及市場新進入者增加，存在產品價格下跌進而影響公司盈利能力的可能。
公司依托泰利森優質、穩定的鋰精礦來源，著力開拓鋰化工產品中高端市場，擴大客戶群體，不斷優化客戶結構，同時堅持不懈地加大對技術研發的投入，以期降本增效、儲備和開發新產品，擴充公司盈利增長點，稀釋價格波動對公司盈利能力的影響。
5、并購整合的風險
并購文菲爾德和江蘇天齊后，公司通過一系列整合措施，實現了中游鋰加工的規模化整合，并發揮與泰利森的協同效應；近期公司又通過子公司接受昆瑜鋰業以經營性凈資產增資的方式擴大金屬鋰及型材產能，同時將接收昆瑜鋰業現有金屬鋰業務相關的資質、人員、技術等。隨著公司境內外經營規模迅速擴張，公司在文化背景、法規體制、人才儲備、統籌管理、資源整合、市場開拓等方面都面臨著更大的挑戰。
公司在構建更加科學的母子公司治理機制，進行合理和有效管控的同時，以扁平化、專業化、制度化為突破口，加強內部溝通和資源共享，形成合力，節約成本，提高整合效率。
6、泰利森礦業權權屬存在受限制的風險
2009年10月，格林布什礦產的持有者決定重組其業務，分離鋰業務及非鋰
業務的不同公司實體。其中，鋰礦業務由新成立的泰利森開采經營，鉭礦業務由GAM開采經營。此后泰利森和 GAM簽署了《鋰業務出售協議》、《保留礦權協議》、《服務分享協議》、《碎石機許可協議》等一系列協議，就重組后格林布什礦區的勘探和采礦作業的權利義務關系進行了約定。
根據泰利森與GAM簽署的《鋰業出售協議》及《保留礦權協議》，泰利森
享有格林布什16份礦業權許可（其中13項采礦權、1項雜項許可和2項通用目
的許可）項下鋰精礦的相關權利，GAM享有該采礦權項下除鋰以外的其他所有
礦產資源的相關權利，并可在該等礦權地進行除鋰之外的所有礦物的勘探和開采。泰利森礦業權許可證受限于為GAM登記的絕對附加說明和從屬附加說明。如果未取得 GAM 同意，泰利森不得對礦業權許可證進行處分，公司存在因泰利森該等采礦權存在權屬受限制帶來的相關的風險。
公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。
目錄
第一節 重要提示、目錄和釋義...... 2
第二節 公司簡介和主要財務指標...... 9
第三節 公司業務概要...... 12
第四節 經營情況討論與分析...... 17
第五節 重要事項...... 29
第六節 股份變動及股東情況...... 45
第七節 優先股相關情況...... 49
第八節 董事、監事、高級管理人員情況...... 50
第九節 公司債相關情況...... 52
第十節 財務報告...... 53
第十一節 備查文件目錄...... 152
釋義
釋義項 指 釋義內容
本公司、公司、本集團、天齊指 天齊鋰業股份有限公司（股票代碼：002466）
鋰業
天齊集團、控股股東 指 成都天齊實業（集團）有限公司
成都天齊 指 成都天齊鋰業有限公司，公司全資子公司
江蘇天齊 指 天齊鋰業（江蘇）有限公司，成都天齊之全資子公司
天齊澳大利亞 指 天齊鋰業澳大利亞私人有限公司，英文名：TianqiLithiumAustraliaPtyLtd，成都天齊
之全資子公司
天齊西班牙 指 英文名：TianqiLithiumSpain,S.L.U.，成都天齊之全資子公司
重慶天齊 指 重慶天齊鋰業有限責任公司，成都天齊之全資子公司
天齊鋰業香港 指 天齊鋰業香港有限公司，英文名：TianqiLithiumHKCo.,Limited，成都天齊之全資子
公司
天齊鋰業國際 指 天齊鋰業國際有限公司，英文名：TianqiLithiumInternationalLimited，天齊鋰業香港
之全資子公司
天齊鑫隆 指 天齊鑫隆科技（成都）有限公司，天齊鋰業香港之全資子公司
天齊芬可 指 天齊芬可有限公司，英文名：TianqiFincoCo.,Limited，天齊鋰業香港之全資子公司
盛合鋰業 指 四川天齊盛合鋰業有限公司，公司全資子公司
射洪華匯 指 射洪華匯鋰業科技材料有限公司，公司全資子公司
射洪天齊 指 天齊鋰業（射洪）有限公司（原名為：射洪天齊鋰業有限公司），公司全資子公司
天齊香港 指 天齊香港有限公司，英文名：TianqiHKCo.,Limited，公司全資子公司
天齊英國 指 天齊英國有限公司，英文名：TianqiUKLimited，原為天齊香港之全資子公司，2017
年6月變更為公司全資子公司
文菲爾德 指 文菲爾德控股私人有限公司，英文名：WindfieldHoldingsPtyLtd，天齊英國之控股子
公司
文菲爾德芬可 指 文菲爾德芬可私人有限公司（WindfieldFincoPtyLtd.），為文菲爾德之全資子公司
泰利森 指 泰利森鋰業私人有限公司，英文名：TalisonLithiumPtyLtd，文菲爾德的全資子公司
泰利森礦業 指 泰利森礦業私人有限公司，英文名：TalisonMineralsPtyLtd，泰利森的全資子公司
泰利森鋰業（加拿大）/Salares指 泰利森鋰業（加拿大）公司，原SalaresLithiumInc公司，泰利森的全資子公司
指 因弗申SLI智利公司，英文名:InversionesSLIChileLimitada，泰利森鋰業（加拿大）
SLI 的控股子公司（持股99.92%），泰利森直接持有其0.08%的股權
SALA 指 SalaresdeAtacamaSociedadContractualMinera，智利重要的鹽湖資產控制企業，SLI
持有其50%股權，系公司合營企業
泰利森服務 指 泰利森服務私人有限公司，英文名：TalisonServicesPtyLtd，泰利森礦業的全資子公
司
泰利森鋰業（澳大利亞）/泰利指 泰利森鋰業澳大利亞私人有限公司，英文名：TalisonLithiumAustraliaPtyLtd，泰利
森鋰業澳大利亞/TLA 森礦業的全資子公司
泰利森鋰業(MCP) 指 泰利森鋰業(MCP)私人有限公司，英文名：TalisonLithium(MCP)PtyLtd，泰利森鋰
業（澳大利亞）的全資子公司
航天電源 指 上海航天電源技術有限責任公司，公司參股公司
日喀則扎布耶 指 西藏日喀則扎布耶鋰業高科技有限公司，公司參股公司
天齊礦業 指 四川天齊礦業有限責任公司，天齊集團之全資子公司
天齊五礦 指 成都天齊機械五礦進出口有限責任公司，天齊集團之全資子公司
天齊水暖 指 成都天齊水暖設備有限公司，天齊集團之全資子公司
TQC加拿大 指 TQCEquipmentInc.Canada，天齊集團之全資子公司
OroBlanco 指 SociedaddeInversionesOroBlancoS.A
Pampa 指 PampaCalicheraS.A.
SQM 指 SociedadQuimicayMineraS.A.
SCP 指 SailingStoneCapitalPartnersLLC
洛克伍德德國 指 RockwoodLithiumGmbH
雅保鋰業 指 AlbemarleLithiumHoldingGmbH
昆瑜鋰業 指 重慶昆瑜鋰業有限公司
銀河資源 指 GalaxyResourcesLimited，澳洲證券交易所上市公司
銀河鋰業澳大利亞 指 GalaxyLithiumAustraliaLimited，銀河資源的全資子公司
杉杉能源 指 湖南杉杉能源科技股份有限公司
杉杉新能源 指 湖南杉杉新能源有限公司
指 GlobalAdvancedMetalsGreenbushesPtyLtd，澳大利亞私人有限公司，為澳大利亞環
GAM 球高級金屬私人有限公司（GlobalAdvancedMetalsPtyLtd）之全資子公司
董事會 指 天齊鋰業股份有限公司董事會
監事會 指 天齊鋰業股份有限公司監事會
深交所 指 深圳證券交易所
中國證監會 指 中國證券監督管理委員會
報告期末、期末 指 2017年6月30日
本報告期、報告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
第二節 公司簡介和主要財務指標
一、公司簡介
股票簡稱 天齊鋰業 股票代碼 002466
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱 天齊鋰業股份有限公司
公司的中文簡稱（如有） 天齊鋰業
公司的外文名稱（如有） TianqiLithiumCorporation
公司的法定代表人 蔣衛平
二、聯系人和聯系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 李波 付旭梅
聯系地址 成都市高朋東路10號 成都市高朋東路10號
電話 028－85183501 028－85183501
傳真 028－85183501 028－85183501
電子信箱 libo@tianqilithium.com fuxm@tianqilithium.com
三、其他情況
1、公司聯系方式
公司注冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱在報告期是否變化
□適用√不適用
公司注冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱報告期無變化，具體可參見2016年年報。
2、信息披露及備置地點
信息披露及備置地點在報告期是否變化
□適用√不適用
公司選定的信息披露報紙的名稱，登載半年度報告的中國證監會指定網站的網址，公司半年度報告備置地報告期無變化，具體可參見2016年年報。
四、主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□是√否
本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減
營業收入（元） 2,414,554,755.64 1,705,594,766.53 41.57%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 923,990,680.03 746,799,909.97 23.73%
歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損
益的凈利潤（元） 927,844,760.16 744,320,737.12 24.66%
經營活動產生的現金流量凈額（元） 1,171,658,096.58 912,135,653.43 28.45%
基本每股收益（元/股） 0.94 0.76 23.68%
稀釋每股收益（元/股） 0.93 0.75 24.00%
加權平均凈資產收益率 18.07% 21.52% 下降3.45個百分點
本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增
減
總資產（元） 12,397,770,597.70 11,205,934,319.54 10.64%
歸屬于上市公司股東的凈資產（元） 5,514,424,084.40 4,591,314,807.97 20.11%
五、境內外會計準則下會計數據差異
1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況
□適用√不適用
公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。
2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況
□適用√不適用
公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。
六、非經常性損益項目及金額
√適用□不適用
單位：元
項目 金額 說明
非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分） -139,112.42
計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準
定額或定量享受的政府補助除外） 23,924,428.30
委托他人投資或管理資產的損益 4,030,197.26
除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融
資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金 -17,848,762.64
融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -16,235,103.13
其他符合非經常性損益定義的損益項目 主要系本公司為項目
3,885,353.86并購發生的費用
減：所得稅影響額 1,497,112.47
少數股東權益影響額（稅后） -26,031.11
合計 -3,854,080.13 --
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公
開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應
說明原因
□適用√不適用
公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益
項目界定為經常性損益的項目的情形。
第三節 公司業務概要
一、報告期內公司從事的主要業務
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
（一）公司主要業務、主要產品及其用途
1、主營業務
公司主營業務包括固體鋰礦資源的開發、鋰化工產品的生產和鋰礦貿易三部分。其中，控股子公司泰利森從事鋰輝石精礦的開采與供應業務，全資子公司射洪天齊與江蘇天齊主要從事鋰化工產品的生產，全資子公司成都天齊主要從事鋰化工產品的銷售及技術級鋰精礦在大中華地區的貿易業務，全資子公司盛合鋰業目前主要從事甘孜州措拉鋰輝石礦采選廠的建設工作，全資子公司天齊澳大利亞目前主要從事電池級單水氫氧化鋰項目的建設工作，全資子公司重慶天齊主要從事金屬鋰及其型材的生產、加工與銷售。
2、主要產品及其用途
公司及公司子公司的主要產品品種包括化學級鋰精礦、技術級鋰精礦、工業級碳酸鋰、電池級碳酸鋰、工業級氫氧化鋰、電池級氫氧化鋰、無水氯化鋰、金屬鋰等鋰化工產品。
產品名稱 主要用途
化學級鋰精礦 主要作為原材料用來進行鋰化工產品的加工
技術級鋰精礦 主要作為添加劑在玻璃陶瓷行業使用，以改善產品質量和節約能源
工業級碳酸鋰 廣泛應用于鋁電解、鋼連鑄保護渣、特種玻璃、陶瓷釉、琺瑯等行業，可轉化為氯化鋰、氟化鋰、溴化鋰、
單水氫氧化鋰等系列鋰化合物
電池級碳酸鋰 廣泛應用于鋰離子電池的正極材料及電解質材料行業，也是核工業、高檔鋰鋁合金業、特種玻璃等的基礎
原料，還可用于生產醫用催眠劑和鎮靜劑等的基礎原料。
工業級氫氧化鋰傳統上主要用作鋰基潤滑脂、堿性電池、耐腐蝕鋅基染料等產品的重要添加劑、二氧化碳吸附劑
電池級氫氧化鋰用于生產鎳氫、鎳鎘電池電解液添加劑、鋰離子電池正極材料和用作生產其它高純含鋰化合物的重要原料
無水氯化鋰 主要用于生產金屬鋰、聚苯硫醚，用作鋁的焊接劑、空調除濕劑以及特種水泥原料，在電池行業中用于生
產電池電解液等
金屬鋰 廣泛應用于原子能、航空航天、鋰合金、鋰電池、受控核聚變反應堆、軍事工業、合成橡膠及制藥等行業，
主要用于生產各種鋰電池、輕質鋰鋁合金、合成橡膠、制藥工業等
（二）公司主要產品工藝流程、經營模式及公司行業地位
1、主要產品的工藝流程
鋰精礦主要由鋰輝石經過開采、篩分、浮選、分離、過濾等處理后完成；鋰化工產品的加工工藝主要經過晶型轉換、酸化、分離、濃縮、洗滌干燥等過程。
2、主要經營模式
（1）采購模式：
公司在澳大利亞的鋰礦業務采購內容主要是各類服務和能源，例如礦山開采服務、海運服務、陸運及港口服務、爆破和挖掘服務等，能源主要為電力、柴油和液化石油氣，供應商均為澳大利亞本地的服務和能源供應商。
公司的鋰化工業務所采購的原材料主要是鋰精礦、硫酸、純堿、燒堿等；能源主要為煤、天然氣、蒸汽和電力。公司生產所需鋰精礦全部由成都天齊向公司的控股子公司泰利森代理進口，由澳大利亞通過海運到達國內港口，或轉運至生產基地。
射洪基地和張家港基地生產所需硫酸、純堿和燒堿等生產用輔料由射洪和張家港方面分別向國內的化工企業采購。射洪基地所需能源主要為煤和電力，而張家港基地所需能源主要為天然氣、蒸汽和電力。公司對采購流程嚴格控制，按照ISO9001：2000質量體系要求進行采購。
（2）生產模式：
在鋰礦業務部分，泰利森的鋰精礦主要根據兩個股東――天齊鋰業和雅保鋰業的需求制定生產計劃；首先從礦區中開采鋰輝石并進行選礦，再通過兩個加工廠的一系列加工環節將鋰礦進行初步加工后，制得主要產品技術級鋰精礦和化學級鋰精礦。
在鋰化工業務部分，根據市場預測和客戶訂單情況，公司采用計劃和訂單相結合的生產模式。生產部門根據產品的市場需求情況，結合公司的實際情況，制定生產計劃，進行生產準備，實施生產。同時，根據客戶的需求與生產的安排，公司會委托外部企業進行部分鋰化工產品的加工。
（3）銷售模式：
泰利森的鋰精礦主要銷售給兩個股東――天齊鋰業和雅保鋰業，其中天齊鋰業采購的化學級鋰精礦用于自產加工成鋰化工產品，技術級鋰精礦在大中華地區面向玻璃、陶瓷等生產企業進行銷售。
公司的鋰化工產品大部分在國內銷售，小部分出口，具體市場的開拓及產品銷售主要由成都天齊負責。公司目前已逐步形成與產業鏈下游核心客戶的戰略合作伙伴關系，從“隨行就市”的定價模式，通過探索逐步改變為簽訂季度訂單乃至年單，其他客戶采取散單銷售模式。
3、行業地位
公司控股全球最大固體鋰輝石礦，掌握了大量優質鋰礦資源，擁有目前全球規模最大的礦石提鋰加工產能，是全球領先的鋰產品供應商。
（三）報告期內主要的業績驅動因素
由于公司控股了優質、稀缺的格林布什鋰輝石礦資源，擁有豐富的礦石提鋰經驗、技術積累和產業規模，加之江蘇天齊擁有全球第一條全自動化電池級碳酸鋰生產線，公司鋰化工產品擁有無可比擬的優質、穩定產品特性和成本優勢。報告期內公司鋰化工產品銷售收入及產品銷售毛利率繼續保持行業領先地位。
二、主要資產重大變化情況
1、主要資產重大變化情況
主要資產 重大變化說明
股權資產 無重大變化
固定資產 無重大變化
無形資產 無重大變化
在建工程 報告期末，在建工程余額較期初增加4.96億元，主要系天齊澳大利亞年產2.4萬噸電池級單水氫氧化
鋰項目建設和文菲爾德化學級鋰精礦擴產項目投入增加。
貨幣資金 報告期末，貨幣資金余額較期初增加7.91億元，主要系盈利增加經營性現金流及支付工程項目建設資
金減少品迭所致
應收賬款 報告期末，應收賬款余額較期初增加1.26億元，主要系文菲爾德對雅保鋰業的應收鋰礦款增加所致
其他流動資產 報告期末，其他流動資產余額較期初減少2.77億元，系收回保本型理財產品所致
2、主要境外資產情況
√適用□不適用
資產的具體內 保障資產安 境外資產占 是否存在重
容 形成原因 資產規模 所在地 運營模式 全性的控制 收益狀況 公司凈資產 大減值風險
措施 的比重
投資性與礦 本期歸屬于
文菲爾德 收購 51.48億 澳大利亞 石探測、開 對子公司的 本公司的凈 否
控制 利潤為2.29 31.74%
采、銷售 億元
本期歸屬于
天齊澳大利亞 直接投資 8.76億 澳大利亞 化工制造 對子公司的 本公司的凈 否
控制 利潤為-0.19 14.03%
億元
三、核心競爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
近年來，公司經過縱向資源擴張和橫向產業收購，同時堅持貼近市場、引導市場可持續健康平穩發展；堅持高端化、差異化產品取向，持續優化生產工藝，努力提升產品品質；堅持聚焦前沿行業技術方向，不斷挖掘現有生產線產能潛力，加快新技術、新設備、新工藝的自主研發和儲備，公司已經成為了集境內外優質鋰資源儲備、開發和貿易以及鋰系列產品加工為一體的國際化全球領先鋰業集團，產業鏈不斷向上下游延伸、價值鏈不斷向高端攀升、生態鏈不斷向循環再生，核心競爭力進一步增強，主要表現在：
1、鋰資源儲量領先優勢
相對于國內同行業企業，公司具有較強的鋰資源儲備優勢。2014年公司完成對文菲爾德51%股權以及日喀則扎布耶20%股權的收購后，公司鋰資源儲量大幅增長，成為擁有固體鋰礦資源并涉足鹽湖資源的企業，公司全球資源掌控能力更強，既提高了資源自給能力，又延伸了產業鏈，增強了公司抗風險能力。
公司控股的泰利森擁有目前世界上正開采的儲量最大、品質最好的鋰輝石礦――西澳大利亞Greenbushes（格林布什礦）。
泰利森是目前全球最大的固體鋰精礦擁有者及供應商，已開采超過25年。作為生產碳酸鋰和氫氧化鋰的主要原料，泰利森的鋰資源供應在世界鋰資源供給市場占據重要的位置，根據貝里多貝爾澳大利亞私人有限公司（BehreDolbearAustraliaPty.Limited）出具的儲量評估報告，截至2016年9月30日，格林布什鋰礦的總資源量為16,510萬噸，折合碳酸鋰當量833萬噸；鋰礦儲量合計為8,640萬噸，氧化鋰平均品位2.4%，折合碳酸鋰當量500萬噸。
公司全資子公司盛合鋰業擁有四川雅江縣措拉鋰輝石礦采礦權，該礦區查明礦石量1,971.4萬噸，折合氧化鋰資源量255,744噸，氧化鋰平均品位1.3%，折合碳酸鋰當量約63萬噸。
同時，公司通過參股日喀則扎布耶20%的股權啟動了鹽湖資源儲備的布局，扎布耶鹽湖位于西藏仲巴縣境內，總面積為235平方公里，湖面海拔4,400米，且伴生有豐富的鉀、鈉等多種元素，屬富鋰碳酸型鹽湖，鋰資源量183萬噸（以碳酸鋰計），鎂鋰比為0.01，是國內資源稟賦最好的鹽湖鋰資源。
2、規模及產業鏈優勢
公司是目前全球技術領先、生產規模國內第一的鋰化工品生產企業，包括正常運行中的射洪和張家港兩個生產基地合計3.4萬噸鋰化工品裝置產能，加之收購重組完成的重慶天齊的金屬鋰及其型材產能，以及將于2018年年底竣工投產的澳洲在建的一期2.4萬噸電池級氫氧化鋰生產線，以及規劃中的、正在進行可行性研究的產能擴充項目，預計2020年公司擁有的境內外鋰化工品裝置產能將累計達到10萬噸，規模優勢明顯，境內外資源端和加工端的協同效應更強，公司全球化的規模效應更加彰顯企業價值。
3、技術優勢
公司堅持“技術創新是公司持續發展的不竭動力”的理念，以建立技術領軍人才梯隊為牽引，努力構建市場化的產學研用技術原創、嫁接、孵化、轉化的有效機制，不斷通過引進、消化和吸收全球行業最先進工藝技術思想和方法，進一步夯實了公司在全球礦石提鋰行業的技術領先地位，為中國鋰行業的技術進步作出了貢獻。
經過20多年的探索研究，公司已成功研發了從鋰輝石直接生產電池級碳酸鋰、無塵級單水氫氧化鋰、電池級單水氫氧化鋰等產品的生產工藝技術，擁有國家發明專利34項，其中一項專利榮獲國家發明專利金獎。公司牽頭制定了電池級碳酸鋰、鋰輝石精礦行業標準，參與制定了工業級碳酸鋰和電池級單水氫氧化鋰國家標準。公司先后成功獲批設立博士后科研工作站、鄭綿平院士工作站，建立起了四川省重點實驗室，成都天齊被授予“成都市重點新材料企業”稱號，報告期內新增發明專利1項，累計取得各類專利82項。
4、綜合成本優勢
成本控制是鋰化工企業綜合競爭的核心之一，同時也是體現企業經營管理水平和抵御市場競爭風險的重要績效指標。公司擁有多項先進生產工藝和成熟高效的生產組織運行體系，可以根據市場需求柔性調節各項鋰化工產品的生產，提高生產效率；通過對各種生產工藝、設備、技術的不斷完善和革新，降低單位產品成本，保持較高的盈利能力。
5、品牌質量優勢
公司于2002年7月通過國際ISO9001質量管理體系認證，嚴格按照ISO9001：2000質量管理體系操作，建立了一整套嚴格的內部質量控制機制。經過十余年的發展，公司產品質量穩定，樹立了良好的企業形象和市場信譽，公司“鋰坤達”商標在國內外同行中具有較高的知名度且被評為“四川省著名商標”和“中國馳名商標”，鋰坤達牌碳酸鋰被認定為“四川省名牌產品”。
憑借優異的產品質量，公司電池級碳酸鋰目前占據了國內電池級碳酸鋰主要的市場份額，具有較高的市場美譽度。此外，公司積極開拓電池級氫氧化鋰的國際市場，并與部分優質國外客戶建立了合作關系，為電池級氫氧化鋰全面進軍國際市場奠定了基礎。
報告期內，公司的核心競爭力未發生重大不利變化。
第四節 經營情況討論與分析
一、概述
（一）外部環境分析
1、全球鋰需求量預測將保持長期增長趨勢
近年來，伴隨技術的進步，以碳酸鋰、氫氧化鋰等鋰化工產品為核心演變出越來越多元的應用鏈條，形成旺盛的下游市場需求。一方面，混合動力及純電動汽車的發展在世界范圍內已帶動電池級碳酸鋰、電池級氫氧化鋰等產品的爆發性需求；另一方面，數碼3C產品對鋰電池的需求依然旺盛、玻璃陶瓷等傳統應用領域長期保持平穩。綜合來看，全球對鋰的需求量將繼續保持強勁增長態勢。
根據行業數據服務商Roskill的預測，到2026年全球鋰需求量預計將達到100萬噸，年均復合增長率為17.7%。其中，玻璃陶瓷行業等傳統應用領域長期保持平穩，而電池行業對鋰的需求量將長期處于增長態勢。
2、新能源汽車行業增長對鋰離子動力電池的需求大幅增加
2017年3月，汽車動力電池研究機構BrainofBatteryBusiness發表了一份鋰離子電池的市場預測分析報告，該報告稱，
全球各國環境保護政策和電動車刺激政策將繼續成為推動電動車銷量增長和對鋰離子動力電池需求量上升的主要因素。其中，包括消費類電池和汽車動力電池在內的需求量在2017年將達到100GWh，其中消費類電池的需求大約為50GWh，乘用車需求約31GWh，另外19GWh的需求主要來自中國的大客車等商用車。
國務院2012年發布的《節能與新能源汽車產業發展規劃（2012―2020年）》文件中指出，主要目標是到2020年純電動汽車和插電式混合動力汽車生產能力達200萬輛、累計產銷量超過500萬輛。2016年12月30日，國家財政部等四部委聯合發布了《關于調整新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知》；2017年3月1日，國家工業和信息化部等四部委發布了《促進汽車動力電池產業發展行動方案》通知，明確指出了動力電池五個方面的發展方向，科學規劃了汽車動力電池行業發展目標、進一步明確了任務和措施，有利于加快提高動力電池產品性能和質量水平，提高我國產業發展核心競爭力，推動新能源汽車產業健康可持續發展。其中對鋰離子動力電池的單體能量比和系統能量比均作出了明確要求，將提高電池的能量密度作為未來重點技術發展方向之一。
2017年3月5日，李克強總理在全國“兩會”《政府工作報告》中指出，鼓勵使用清潔能源汽車，表明包括鋰電池、正極材料、鋰化工產品等在內的新能源汽車產業鏈仍將是國家重點支持的產業。
隨著宏觀政策的陸續出臺，中央和地方在資金支持、科技創新、市場培育和國際合作等方面為戰略性新興產業的發展提供了一系列的要素支持，未來隨著電子產品、電動自行車、節能與新能源汽車的陸續放量，下游產業的快速增長為碳酸鋰、氫氧化鋰等原料供應商帶來難得的市場機遇。
3、數碼3C等下游傳統行業繼續平穩增長
同時，下游傳統行業（包括數碼3C、陶瓷玻璃和釉料等領域）的平穩增長也進一步促進了市場對碳酸鋰等鋰鹽產品的需求。東興證券2016年發布的研究報告測算，2017年數碼3C行業對鋰電池需求預計將達到44,765MWh，折合碳酸鋰當量6.37萬噸，復合增長率7.8%。
4、儲能市場增長可期
相較于消費類電子產品和清潔能源汽車，鋰產品在儲能領域的應用起步相對較晚?！吨袊圃?025》規劃將進一步促進能源技術創新、突破，成本不斷降低，市場空間將逐步打開，電網儲能的需求會隨之大幅增長，儲能鋰電在儲能電池中滲透率會進一步提升。據高工產研鋰電研究所調研統計，2016年中國鋰電儲能電池使用量為3.1GWh，同比增長13.5%，預計未來2至3年內，國內儲能電池使用鋰電池占比將呈現快速上升趨勢，鋰電儲能電池的平均年復合增長將超過10%。
因此，可以看到，下游行業的發展將在世界范圍內帶動并提高對電池級碳酸鋰、電池級氫氧化鋰的需求，碳酸鋰、氫氧化鋰等主要鋰化工產品由“工業味精”向“能源金屬”轉變。
（二）公司發展戰略
報告期內，公司繼續堅持“夯實上游，做強中游，滲透下游”的戰略規劃，順利啟動泰利森“化學級鋰精礦擴產計劃”，穩步推進澳洲的“年產2.4萬噸電池級單水氫氧化鋰項目”建設，通過外延并購進一步擴大公司金屬鋰產能；未來仍將繼續關注符合公司發展戰略的發展機會，積極創造有利條件進一步完善產業布局，不斷提升公司的內在價值和行業地位，努力成為以鋰業為核心的新能源材料產業國際領導者。
（三）內部增長動力分析
1、射洪基地和張家港基地是由公司總部統一管控下的碳酸鋰及其他鋰化工產品柔性生產平臺。為滿足公司優質、高端、核心客戶的需求，張家港基地通過多次技改檢修已實現達產，生產效率顯著提高，能耗水平顯著下降，產品質量更加滿足高端客戶的定制化要求。同時，公司射洪基地在滿負荷正常生產的同時，也在持續進行自動化改造和環保改造，一定程度上達到了提高產品質量、提高勞動效率、改善工作環境、降低產品生產成本的目的。
2、隨著公司鋰產品加工基地產銷量的有序增長，對上游鋰精礦的需求同步增長，2017年上半年泰利森化學級鋰精礦全部供應給兩個股東自用，為泰利森帶來穩定的經營業績；為滿足兩個股東未來鋰化工品擴產的原料需求，泰利森于2017年3月啟動了“化學級鋰精礦擴產計劃”，將繼續為公司中游鋰化工加工產業提供穩定可靠、質量優異的原料保障。
3、泰利森鋰精礦資源的稀缺性、產能優勢和優良品質為公司產品穩定供應和質量穩定提供了重要保障，能適應和滿足下游不同客戶的個性化、定制化需求，客戶粘性強。
（四）業績變動分析
報告期內，公司實現營業收入241,455.48萬元，較上年同期增加41.57%；產品綜合毛利率為68.65%；實現歸屬于母公司股東的凈利潤92,399.07萬元，較上年同期增加23.73%。
二、主營業務分析
概述
是否與經營情況討論與分析中的概述披露相同
√是□否
參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。
主要財務數據同比變動情況
單位：元
本報告期 上年同期 同比增減 變動原因
營業收入 2,414,554,755.641,705,594,766.53 41.57%主要系鋰礦銷售較上年同期量價齊升，鋰化工產品銷量
增加所致
營業成本 757,076,103.91 471,121,615.74 60.70%主要系鋰化工產品銷量增加所致
銷售費用 16,902,829.62 14,087,688.58 19.98%主要系鋰化工產品銷量增加所致
管理費用 主要系新增天齊澳大利亞的管理費用，新增江蘇改造停
100,253,446.37 70,611,737.36 41.98%產損失和加大研發投入等原因所致
財務費用 主要系澳元升值導致文菲爾德美元借款的匯兌收益大
7,231,079.87 25,670,969.47 -71.83%幅增加
所得稅費用 381,686,599.62 265,955,898.92 43.51%利潤總額增加所致
研發投入 8,536,445.65 2,409,864.21 254.23%主要系公司本期加大了研發投入所致
經營活動產生的現金流 主要系本期銷售毛利和承兌匯票到期托收較上年同期
量凈額 1,171,658,096.58 912,135,653.43 28.45%增加所致
投資活動產生的現金流 -91.78%主要系在建工程項目投資支出較上年同期增加所致
量凈額 -256,191,889.35 -133,586,184.89
籌資活動產生的現金流 20.99%主要系償還銀行借款變動產生
量凈額 -378,361,979.03 -478,889,163.39
現金及現金等價物凈增 69.16%上述資金活動品迭的結果
加額 547,463,020.08 323,636,320.67
公司報告期利潤構成或利潤來源發生重大變動
□適用√不適用
公司報告期利潤構成或利潤來源沒有發生重大變動。
營業收入構成
單位：元
本報告期 上年同期
同比增減
金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重
營業收入合計 2,414,554,755.64 100% 1,705,594,766.53 100% 41.57%
分行業
采選冶煉行業 921,813,898.73 38.18% 495,348,338.21 29.04% 86.09%
化學原料及化學制品制造業 1,480,420,610.98 61.31% 1,202,276,563.63 70.49% 23.13%
其他 12,320,245.93 0.51% 7,969,864.69 0.47% 54.59%
分產品
鋰礦 921,813,898.73 38.18% 495,348,338.21 29.04% 86.09%
鋰化合物及衍生品 1,480,420,610.98 61.31% 1,202,276,563.63 70.49% 23.13%
其他 12,320,245.93 0.51% 7,969,864.69 0.47% 54.59%
分地區
國內 2,238,426,339.24 92.71% 1,557,330,664.80 91.31% 43.73%
國外 176,128,416.40 7.29% 148,264,101.73 8.69% 18.79%
占公司營業收入或營業利潤10%以上的行業、產品或地區情況
√適用□不適用
單位：元
營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上 營業成本比上 毛利率比上
年同期增減 年同期增減 年同期增減
分行業
采選冶煉行業 921,813,898.73 304,622,455.22 66.95% 86.09% 56.96% 6.13%
化學原料及化學制品制造業 1,480,420,610.98 452,443,272.55 69.44% 23.13% 63.43% -7.53%
分產品
鋰礦 921,813,898.73 304,622,455.22 66.95% 86.09% 56.96% 6.13%
鋰化合物及衍生品 1,480,420,610.98 452,443,272.55 69.44% 23.13% 63.43% -7.53%
分地區
國內 2,226,106,093.31 696,474,477.61 68.71% 43.68% 63.47% -3.79%
國外 176,128,416.40 60,591,250.16 65.60% 18.79% 35.04% -4.14%
公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近1期按報告期末口徑調整后的主營業務數據
□適用√不適用
公司是否需要遵守裝修裝飾業的披露要求
否
相關數據同比發生變動30%以上的原因說明
√適用□不適用
采選冶煉行業（鋰礦）的營業收入增長，主要是銷量和售價均增長的共同結果；
采選冶煉行業（鋰礦）的營業成本增長，主要系銷量的增加所致；
化學原料及化學制品制造業（鋰化合物及衍生品）的營業成本增長，主要系銷量的增長所致；
國內營業收入與營業成本增加，主要系鋰化工產品的銷量增加所致。
三、非主營業務分析
√適用□不適用
單位：元
金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持
續性
投資收益 保本理財產品收益403.02萬，權益法核算參股公司投資損失 權益法核算損
27,582,115.21 1.81% 44.40萬，SQM分紅收益2,272.83萬，套期收益126.76萬 益可持續
公允價值變動 主要是匯率變動導致套期保值公允價值變動 否
損益 -19,116,336.53 -1.25%
資產減值 800,685.04 0.05% 主要系應收鋰化工產品銷售款的變動所致 否
營業外收入 22,069,617.65 1.45% 主要系收到政府補助增加 遞延收益攤銷
在攤銷期內可
持續
營業外支出 16,522,733.20 1.08% 主要系與銀河資源訴訟和解支出 否
四、資產及負債狀況分析
1、資產構成重大變動情況
單位：元
本報告期末 上年同期末
比重增減 重大變動說明
金額 占總資產比例 金額 占總資產比例
貨幣資金 盈利增加經營性現金流及支付工程
2,293,677,073.95 18.50% 881,015,812.35 10.76% 7.74%項目建設資金減少品迭結果
應收賬款 334,897,250.65 2.70% 103,031,567.14 1.26% 1.44%
存貨 464,795,261.58 3.75% 444,563,045.88 5.43% -1.68%
投資性房
地產 0.00% 6,989,377.22 0.09% -0.09%
長期股權
投資 551,989,333.61 4.45% 552,265,820.83 6.74% -2.29%
固定資產 本期原值增加9600萬及累計折舊計
1,472,667,123.95 11.88%1,536,266,275.13 18.76% -6.88%提增加1.6億品迭的結果
在建工程 主要系澳洲2.4萬噸氫氧化鋰項目建
852,774,339.61 6.88% 178,389,695.15 2.18% 4.70%設和泰利森擴產項目投入增加。
短期借款1,281,220,339.90 10.33% 780,208,161.42 9.53% 0.80%
長期借款 提前償還2000萬美元借款和3500
1,006,248,482.07 8.12%1,342,384,140.03 16.39% -8.27%萬美元借款將到期重分類所致
2、以公允價值計量的資產和負債
√適用□不適用
單位：元
本期公允價值變計入權益的累計公本期計 本期購本期出
項目 期初數 動損益 允價值變動 提的減 買金額售金額 期末數
值
金融資產
1.以公允價值計量且其變動
計入當期損益的金融資產 3,916,509.21 45,768,842.40 49,685,351.61
（不含衍生金融資產）
3.可供出售金融資產 1,096,431,126.98 76,387,641.29 1,234,050,524.05
金融資產小計 1,100,347,636.19 45,768,842.40 76,387,641.29 0.00 0.00 0.001,283,735,875.66
上述合計 1,100,347,636.19 45,768,842.40 76,387,641.29 0.00 0.00 0.001,283,735,875.66
金融負債 0.00 -64,885,178.93 64,885,178.93
報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化
□是√否
3、截至報告期末的資產權利受限情況
項目 期末賬面價值 受限原因
貨幣資金 遠期結售匯保證金2,977.18萬元，房租保證金
277,846,290.73924.15萬元；定期存單3,500萬美元用于借款質押
應收票據 176,968,803.55質押用于應付票據的開具及短期借款
除上述資產外的其他所有文菲爾德資產 5,148,290,348.82為文菲爾德美元循環貸款提供擔保
五、投資狀況分析
1、總體情況
□適用√不適用
2、報告期內獲取的重大的股權投資情況
□適用√不適用
3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況
√適用□不適用
單位：元
投 是否投資 資 截止報 未達到 披露
項目名資 為固項目 本報告期投入 截至報告期末累金 項目進預計 告期末 計劃進 日期
稱方 定資涉及 金額 計實際投入金額來度 收益 累計實 度和預 （如 披露索引（如有）
式 產投行業 源 現的收 計收益 有）
資 益 的原因
化學級 《證券時報》、《證券日
2017 報》、《中國證券報》、《上
鋰精礦自是 采礦 自 不適用年03 海證券報》及巨潮資訊網
擴產項建 業 39,949,409.00 39,949,409.00籌 2.40% 0.00 0.00 月16
目 日 的《關于同意泰利森鋰精
礦擴產的公告》
年產2.4 鋰化 2016 《證券時報》、《證券日
萬噸電自是 工品 自 不適用年09 報》、《中國證券報》、《上
池級單建 412,131,062.69 574,724,826.77籌 28.50% 0.00 0.00 月06 海證券報》及巨潮資訊網
加工 日
水氫氧 的《關于建設年產2.4萬噸
化鋰項 電池級單水氫氧化鋰項目
目 的公告》
合計 -- -- -- 452,080,471.69 614,674,235.77 -- -- 0.00 0.00 -- -- --
4、以公允價值計量的金融資產
√適用□不適用
單位：元
本期公允價值 計入權益的 報告期內 報告期內 累計投資收
資產類別 初始投資成本 變動損益 累計公允價 購入金額 售出金額 益 期末金額 資金來源
值變動
金融衍生工具 -19,116,336.53 22,490,737.83 -15,199,827.32自有資金
股票 1,419,999,398.17 76,387,641.29 54,249,411.271,234,050,524.05自有資金
合計 1,419,999,398.17-19,116,336.5376,387,641.29 0.00 0.0076,740,149.101,218,850,696.73 --
5、證券投資情況
√適用□不適用
本期公 計入權
證券品 證券代 證券簡 最初投 會計計 期初賬 允價值 益的累 本期購 本期出 報告期 期末賬 會計核 資金來
種 碼 稱 資成本 量模式 面價值 變動損 計公允 買金額 售金額 損益 面價值 算科目源
益 價值變
動
境內外 1,419,9公允價 1,096,4 1,234,0可供出
76,387, 22,728, 售金融 自籌
股票 SQM SQM 99,398.值計量 31,126. 0.00 0.00 0.00 50,524.
641.29 336.67 資產
17 98 05
期末持有的其他證券投資 -- -- --
1,419,9 1,096,4 1,234,0
合計 76,387, 22,728,
99,398. -- 31,126. 0.00 0.00 0.00 50,524. -- --
641.29 336.67
17 98 05
證券投資審批董事會公告2016年09月27日
披露日期
證券投資審批股東會公告2016年10月18日
披露日期（如有)
6、衍生品投資情況
√適用□不適用
單位：萬元
衍生品投 關聯 是否關 衍生品投資 衍生品 起始日 終止日 期初計提減值準 期末 期末投資金額占 報告期實
資操作方 關系 聯交易 類型 投資初 期 期 投資備金額（如 投資 公司報告期末凈 際損益金
名稱 始投資 金額 有） 金額 資產比例 額
金額
交行成都 人民幣對美 2016年 2017年
高新支行無否 元的匯率變 11月28 05月31 -49.76
動風險 日 日
交行成都 人民幣對美 2016年 2017年
高新支行無否 元的匯率變 11月28 05月31 -49.24
動風險 日 日
交行成都 人民幣對美 2016年 2017年
高新支行無否 元的匯率變 11月28 06月07 -32.57
動風險 日 日
交行成都 人民幣對美 2016年 2017年
高新支行無否 元的匯率變 11月28 06月08 -38.19
動風險 日 日
交行成都 人民幣對美 2016年 2017年
高新支行無否 元的匯率變 11月28 06月08 -38.24
動風險 日 日
澳元對美元 2016年 2017年
匯豐銀行無否 的匯率變動 11月21 06月26 141.36
風險 日 日
人民幣對美 2016年 2017年
匯豐銀行無否 元的匯率變 09月01 02月22 73.59
動風險 日 日
人民幣對美 2016年 2017年
匯豐銀行無否 元的匯率變 09月14 03月20 19.76
動風險 日 日
人民幣對美 2016年 2017年
匯豐銀行無否 元的匯率變 10月26 02月21 16.98
動風險 日 日
人民幣對美 2016年 2017年
匯豐銀行無否 元的匯率變 10月26 03月20 30.68
動風險 日 日
人民幣對美 2016年 2017年
匯豐銀行無否 元的匯率變 10月26 04月06 33.65
動風險 日 日
人民幣對美 2017年 2017年
匯豐銀行無否 元的匯率變 05月10 05月10 -64.8
動風險 日 日
匯豐銀行無否 澳元對美元 2017年 2017年 43.1
的匯率變動 03月09 06月22
風險 日 日
澳元對美元 2017年 2017年
匯豐銀行無否 的匯率變動 03月24 04月26 40.44
風險 日 日
合計 0 -- -- 0 0 0.00% 126.76
衍生品投資資金來源 無
涉訴情況（如適用） 無
衍生品投資審批董事會公告披露日期 2016年12月28日
（如有)
衍生品投資審批股東會公告披露日期
（如有)
報告期衍生品持倉的風險分析及控制措
施說明（包括但不限于市場風險、流動遠期美元對澳元匯率的波動，將會影響公司的現金流。
性風險、信用風險、操作風險、法律風
險等）
已投資衍生品報告期內市場價格或產品
公允價值變動的情況，對衍生品公允價公允價值的確定按照遠期匯率計算。
值的分析應披露具體使用的方法及相關
假設與參數的設定
報告期公司衍生品的會計政策及會計核
算具體原則與上一報告期相比是否發生未發生變化
重大變化的說明
獨立董事對公司衍生品投資及風險控制公司開展外匯套期保值業務符合公司業務發展需求，且制定了相應的內部控制制度
情況的專項意見 及風險管理機制；董事會審議該事項程序合法合規，符合相關法律法規的規定,不存
在損害公司股東的利益的情形，同意公司開展外匯套期保值業務。
7、募集資金使用情況
□適用√不適用
公司報告期無募集資金使用情況。
8、非募集資金投資的重大項目情況
√適用□不適用
單位：萬元
計劃投資本報告期投截至報告期末累項目進 項目 披露日
項目名稱 總額 入金額 計實際投入金額度 收益 期（如 披露索引（如有）
情況 有）
化學級鋰精 166,717 3,994.94 3,994.94 2.40% 0 2017年 《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、
礦擴產項目 03月16 《上海證券報》及巨潮資訊網的《關于同意
日 泰利森鋰精礦擴產的公告》
年產2.4萬噸 2016年 《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、
電池級單水 09月06 《上海證券報》及巨潮資訊網的《關于建設
氫氧化鋰項 201,630 41,213.11 57,472.48 28.50% 0 年產2.4萬噸電池級單水氫氧化鋰項目的公
目 日 告》
雅江鋰輝石
礦采選一期 39,873 14,026.66 35.18% 0
工程
合計 408,220 45,208.05 75,494.08 -- -- -- --
六、重大資產和股權出售
1、出售重大資產情況
□適用√不適用
公司報告期未出售重大資產。
2、出售重大股權情況
□適用√不適用
七、主要控股參股公司分析
√適用□不適用
主要子公司及對公司凈利潤影響達10%以上的參股公司情況
單位：元
公司 公司 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤
名稱 類型
江蘇 子公 化工制造、碳酸鋰
天齊司 生產與銷售 1,610,235,988.001,713,819,353.431,583,411,749.97 662,278,276.56299,667,938.87226,585,456.23
文菲 子公 投資性與礦石探
爾德司 測、開采、銷售 3,497,692,723.035,148,290,348.823,283,520,787.141,060,965,673.89725,096,597.94507,368,424.44
射洪 子公 化工制造、鋰產品
天齊司 生產與銷售 600,000,000.00 1,578,461,191.791,250,383,165.98 934,080,239.82447,810,780.79382,893,963.54
成都 子公 進出口貿易
天齊司 1,000,000,000.002,991,949,887.721,183,831,397.781,852,385,842.14124,954,819.68103,043,238.32
報告期內取得和處置子公司的情況
√適用□不適用
公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響
天齊鑫隆 新設 暫未開展經營活動，報告期內業績無重大影響
重慶天齊 新設 承接昆瑜鋰業經營性凈資產，報告期內業績無重大影響
天齊芬可 新設 暫未開展經營活動，報告期內業績無重大影響
天齊西班牙 新設 一直未開展經營活動，報告期內業績無重大影響，截止本報告日已
完成注銷手續
主要控股參股公司情況說明
八、公司控制的結構化主體情況
□適用√不適用
九、對2017年1-9月經營業績的預計
2017年1-9月預計的經營業績情況：歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形
歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形
2017年1-9月歸屬于上市公司股東的凈利潤變動幅度 17.16%至 26.30%
2017年1-9月歸屬于上市公司股東的凈利潤變動區間（萬元） 141,000至 152,000
2016年1-9月歸屬于上市公司股東的凈利潤（萬元） 120,349.38
業績變動的原因說明 主要系鋰化工產品產銷量增加和鋰礦售價提高導致銷售毛
利額增加所致
十、公司面臨的風險和應對措施
1、安全環保風險
作為境內外鋰資源開發和鋰化工原料生產企業，由于礦山地質災害防治措施不到位、員工誤操作或設備故障等原因可能導致因發生安全事故而被主管部門處罰或員工家屬索賠的可能性，故存在安全生產風險；由于誤操作或設備故障等原因可能導致“三廢”排放參數不達標而被主管部門處罰，故存在環保風險。
為此，公司將一如既往地加強安全生產和清潔生產方面的培訓和考核，重視員工生產操作的規范性，堅持對安全環保預案的持續完善和員工預防性演練，對設備工藝進行不定期排查，清理并消除生產安全和環保隱患，繼續為員工購買意外傷害保險。
2、匯率風險
公司承受的匯率風險主要與美元、澳元有關，除境外子公司天齊澳大利亞、文菲爾德及其下屬子公司以澳元作為記賬本位幣、采用美元進行銷售結算和融入美元貸款，以及本公司進口原材料和出口銷售采用美元計價外，公司的其它主要業務活動以人民幣計價結算。此外，公司持有的境外子公司的權益，由于記賬本位幣的不同，存在外幣折算風險。
公司將加強匯率的常態化監測，加強日常經營管理的資金籌劃及使用，適時按照公司董事會審議通過的相關制度，采取遠期結售匯、外匯互換、外匯期權等金融衍生工具進行套期保值業務操作，降低因匯率變化給公司盈利水平帶來的不利影響。
3、鋰電產業鏈結構性調整的風險
經歷了近幾年來鋰電產業鏈上的正極材料及動力鋰電池行業突飛猛進的產能擴充后，2016年開始，我國鋰電產業鏈已開始從數量時代進入質量時代，由于優質高端產能的不足，導致該領域已出現結構性的產能過剩，行業集中度提高已成必然趨勢。
公司一直堅持走產品高端化、差異化和定制化的路徑，與優質主流客戶形成互利共贏的合作關系，致力于通過合理有序投放產品的方式營造健康、可持續的行業競爭秩序。
4、市場競爭加劇可能導致產品價格下跌的風險
新能源汽車行業處于快速發展的上升周期內，受國家政策影響較大，各種新政的出臺可能會加劇日益激烈的市場競爭。
目前公司主要產品毛利率相對其他制造企業偏高，隨著競爭對手不斷加大投資和研發力度以及市場新進入者增加，存在產品價格下跌進而影響公司盈利能力的可能。
公司依托泰利森優質、穩定的鋰精礦來源，著力開拓鋰化工產品中高端市場，擴大客戶群體，不斷優化客戶結構，同時堅持不懈地加大對技術研發的投入，以期降本增效、儲備和開發新產品，擴充公司盈利增長點，稀釋價格波動對公司盈利能力的影響。
5、并購整合的風險
并購文菲爾德和江蘇天齊后，公司通過一系列整合措施，實現了中游鋰加工的規?；?，并發揮與泰利森的協同效應；近期公司又通過子公司接受昆瑜鋰業以經營性凈資產增資的方式擴大金屬鋰及型材產能，同時將接收昆瑜鋰業現有金屬鋰業務相關的資質、人員、技術等。隨著公司境內外經營規模迅速擴張，公司在文化背景、法規體制、人才儲備、統籌管理、資源整合、市場開拓等方面都面臨著更大的挑戰。
公司在構建更加科學的母子公司治理機制，進行合理和有效管控的同時，以扁平化、專業化、制度化為突破口，加強內部溝通和資源共享，形成合力，節約成本，提高整合效率。
6、泰利森礦業權權屬存在受限制的風險
2009年10月，格林布什礦產的持有者決定重組其業務，分離鋰業務及非鋰業務的不同公司實體。其中，鋰礦業務由新成立的泰利森開采經營，鉭礦業務由GAM開采經營。此后泰利森和GAM簽署了《鋰業務出售協議》、《保留礦權協議》、《服務分享協議》、《碎石機許可協議》等一系列協議，就重組后格林布什礦區的勘探和采礦作業的權利義務關系進行了約定。
根據泰利森與GAM簽署的《鋰業出售協議》及《保留礦權協議》，泰利森享有格林布什16份礦業權許可（其中13項采礦權、1項雜項許可和2項通用目的許可）項下鋰精礦的相關權利，GAM享有該采礦權項下除鋰以外的其他所有礦產資源的相關權利，并可在該等礦權地進行除鋰之外的所有礦物的勘探和開采。泰利森礦業權許可證受限于為GAM登記的絕對附加說明和從屬附加說明。如果未取得GAM同意，泰利森不得對礦業權許可證進行處分，公司存在因泰利森該等采礦權存在權屬受限制帶來的相關的風險。
第五節 重要事項
一、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況
1、本報告期股東大會情況
會議屆次 會議類 投資者參 召開日期 披露日期 披露索引
型 與比例
2017年第一次 臨時股 披露于《證券時報》、《證券日報》、《中國證券
臨時股東大會 東大會 41.04% 2017年02月10日 2017年02月11日報》、《上海證券報》及巨潮資訊網的《2017年
第一次臨時股東大會決議公告》
2017年第二次 臨時股 披露于《證券時報》、《證券日報》、《中國證券
臨時股東大會 東大會 41.02% 2017年03月03日 2017年03月04日報》、《上海證券報》及巨潮資訊網的《2017年
第二次臨時股東大會決議公告》
2016年度股東 年度股 披露于《證券時報》、《證券日報》、《中國證券
大會 東大會 40.99% 2017年04月21日 2017年04月22日報》、《上海證券報》及巨潮資訊網的《2016年
度股東大會決議公告》
2017年第三次 臨時股 披露于《證券時報》、《證券日報》、《中國證券
臨時股東大會 東大會 43.87% 2017年05月10日 2017年05月11日報》、《上海證券報》及巨潮資訊網的《2017年
第三次臨時股東大會決議公告》
2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會
□適用√不適用
二、本報告期利潤分配或資本公積金轉增股本預案
□適用√不適用
公司計劃半年度不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。
三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末超期未履行完畢的承諾事項
√適用□不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況
股改承諾
收購報告書或
權益變動報告
書中所作承諾
資產重組時所
作承諾
1、本人及本人所控制的其他企業目前所從事的業務與公司不存在同業
競爭的情況；本人在今后作為公司的實際控制人期間，也不會以任何
形式直接或間接地從事與公司及其下屬公司相同或相似的業務，包括
不在中國境內外通過投資、收購、聯營、兼并、受托經營等方式從事
與公司及公司下屬公司（包括全資、控股公司及具有實際控制權的公
司）相同、相似或者構成競爭威脅的業務活動。2、（1）本公司鋰輝石
銷售業務只面向以鋰輝石作為輔料的玻璃陶瓷行業用戶銷售，不向以
鋰輝石為主要生產原料的鋰加工行業用戶銷售鋰輝石。本公司及其下
屬全資或控股子企業目前沒有，將來亦不會在中國境內外，以任何方
1、公司實際 式（包括但不限于單獨經營、通過合資經營或擁有另一公司或企業的
控制人蔣衛 股份或其他權益）直接或間接參與任何導致或可能導致與股份公司主
平先生承 營業務直接或間接產生競爭的業務或活動，亦不生產任何與股份公司
諾：2、本公 產品相同或相似或可以取代股份公司產品的產品；（2）如果股份公司
司控股股東 認為本公司或本公司各全資或控股子企業從事了對股份公司的業務構
天齊集團承 成競爭的業務，本公司將愿意以公平合理的價格將該等資產或股權轉
諾：3、持有 讓給股份公司。（3）如果本公司將來可能存在任何與股份公司主營業 上述承諾
公司股份總 務產生直接或間接競爭的業務機會，本公司應當立即通知股份公司并 中涉及鋰
數5%以上 盡力促使該業務機構按股份公司能合理接受的條件首先提供給股份公 輝石銷售
股東張靜承 司，股份公司對上述業務享有優先購買權。（4）如因違反本承諾函的 的部分隨
首次公開發行 諾：4、成都 任何條款而導致股份公司遭受的一切損失、損害和開支，本公司將予 自公司股 著相關業
或再融資時所 天齊五礦機避免同業 以賠償。（5）該承諾函自本公司簽字蓋章之日起生效，直至發生以下 2010年08票上市之 務轉入公
作承諾 械進出口有競爭承諾 情形為止（以較早為準）；①本公司不再直接或間接控制股份公司；②月31日 日起 司開展而
限責任公司 股份公司股份終止在證券交易所上市。（6）本公司在本承諾函中所作 無需繼續
承諾：5、四 出的保證和承諾均代表本公司及本公司已設立或將設立的下屬全資或 履行，其
川天齊實業 控股子企業而作出。3、本人及本人所控制的其他企業目前所從事的業 他繼續履
有限責任公 務與公司不存在同業競爭的情況；本人在今后作為公司的主要股東期 行中。
司和四川天 間，也不會以任何形式直接或間接地從事與公司及其下屬公司相同或
齊礦業有限 相似的業務，包括不在中國境內外通過投資、收購、聯營、兼并、受
責任公司承 托經營等方式從事與公司及公司下屬公司（包括全資、控股公司及具
諾：6、天齊 有實際控制權的公司）相同、相似或者構成競爭威脅的業務活動。4、
集團及本公 成都天齊五礦機械進出口有限責任公司承諾：（1）自本承諾函出具之
司承諾： 日起，本公司鋰輝石銷售業務只面向以鋰輝石作為輔料的玻璃陶瓷行
業用戶銷售，不向以鋰輝石為主要生產原料的鋰加工行業用戶銷售鋰
輝石。（2）本公司目前所從事的業務與股份公司不存在同業競爭的情
況；作為股份公司的關聯方，本公司今后也不從事與股份公司相同或
相似的業務或者構成競爭威脅的業務活動。（3）自2008年1月起，本
公司不再代理股份公司鋰輝石進口業務，并逐步向股份公司移交碳酸
鋰等相關產品的國外客戶及出口業務；本公司承諾在2008年6月前完
成相關業務與客戶的移交工作。自2008年7月起，本公司將不再代理
股份公司產品出口業務。（4）此外，本公司將盡量減少與股份公司及
其控股子公司的其他一切非必要的關聯交易。5、本公司只面向以鋰輝
石作為輔料的玻璃陶瓷行業用戶銷售鋰輝石，不向以鋰輝石為主要生
產原料的鋰加工行業用戶銷售鋰輝石。目前所從事的業務與股份公司
不存在同業競爭的情況；作為股份公司的關聯方，本公司今后也不從
事與股份公司相同或相似的業務或者構成競爭威脅的業務活動。同時，
盡量減少關聯交易。6、為避免將來在鋰輝石采購環節產生利益沖突，
天齊集團及本公司承諾：（1）天齊集團承諾，如因本公司生產經營規
模擴大或鋰輝石供應緊張導致不能滿足本公司生產經營需要，天齊集
團及所屬企業將減少鋰輝石采購，優先由本公司采購，保障本公司生
產經營需要。（2）本公司將加強信息披露，強化約束機制。本公司將
在年報中披露每年中國海關進口泰利森公司鋰輝石的統計數據，對比
本公司與關聯方及獨立第三方的鋰輝石進口價格。（3）天齊集團承諾，
如果審計結果認定本公司存在與關聯方在鋰輝石采購環節的利益轉移
情形，將全額賠償本公司由此所受到的損失。
（1）本公司及其下屬全資或控股子企業目前沒有、將來亦不會在中國
境內外，以任何方式（包括但不限于單獨經營、通過合資經營或擁有
另一公司或企業的股份或其他權益）設立與天齊鋰業經營范圍相同或 本承諾函
相近經營實體，或以直接、間接方式開展任何導致或可能導致與天齊 自本公司
鋰業出現直接或間接競爭的業務。（2）若天齊鋰業2013年度非公開發 蓋章之日
行成功實施，天齊鋰業將成為泰利森及天齊礦業的控制人，本公司承 起生效，
諾：本公司及下屬全資或控股子企業不會從事與泰利森及天齊礦業相 直至發生
同或相似的業務，亦不會向其采購或銷售相關產品或服務。（3）本公 以下情形
避免同業 司目前持有加拿大NMX（NemaskaLithiumInc.）16.47%的股權，該公2013年06時終止： 嚴格履行
天齊集團 競爭承諾 司擁有加拿大魁北克地區的瓦布什（Whabouchi）和賽麥克（Sirmac）月07日 1、本公司中
兩個鋰輝石礦產資源，其中，賽麥克項目目前尚處于初級勘探準備階 不再直接
段，其氧化鋰儲量有待進一步探明；瓦布什項目已發布儲量報告和初 或間接控
步經濟評估（thePreliminaryEconomicAssessment），但后續的可行性 制天齊鋰
研究報告（DefinitiveFeasibilityStudy）尚未完成。加拿大NMX鋰輝 業；2、天
石礦項目目前尚未取得采礦權證，也未開展任何開采活動。鑒于加拿 齊鋰業終
大NMX公司的礦產資源仍處于勘探或價值評估階段，規模化開采的經 止在深交
濟價值尚不明確，本公司承諾將在加拿大NMX鋰輝石礦項目具備規模 所上市。
化開采條件或經勘探確定商業價值時，以公平合理的價格將加拿大
NMX股權轉讓予天齊鋰業。
（1）天齊硅業若取得采礦權并判定該礦權具備開采商業價值，我公司
將及時以書面方式告知貴公司。如果貴公司要求我公司將所持天齊硅
避免同業 業的股權予以出售，我公司將按公平合理的價格優先出售給貴公司或 2017年04 嚴格履行
天齊集團 競爭承諾 者根據有關監管要求消除同業競爭。（2）在潤豐礦業擁有的礦權具備月21日 長期有效中
開采商業價值時，我公司將及時以書面方式告知貴公司。如果貴公司
要求我公司將所持潤豐礦業的股權予以出售，我公司將按公平合理的
價格優先出售給貴公司或者根據有關監管要求消除同業競爭。
天齊集團、配股稀釋 1、公司/本人承諾依照相關法律、法規及公司章程的有關規定行使股東
蔣衛平及其攤薄回報 權利，承諾不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益。2、承諾2017年04長期有效 嚴格履行
一致行動人的填補措 切實履行公司制定的有關填補回報的相關措施以及公司/本人對此作出月21日 中
張靜 施承諾 的任何有關填補回報措施的承諾，若公司/本人違反該等承諾并給公司
或者投資者造成損失的，公司/本人愿意依法承擔對公司或者投資者的
補償責任。3、自本承諾出具日至公司本次配股發行證券實施完畢前，
若中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）做出關于填補回報措
施及其承諾的新的監管規定，且上述承諾不能滿足證監會該等規定的，
公司/本人承諾屆時將按照證監會的最新規定出具補充承諾。作為填補
回報措施相關責任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，
公司/本人同意證監會、深圳證券交易所等證券監管機構按照其制定或
發布的有關規定、規則對公司/本人做出相關處罰或采取相關監管措施。
1、本公司/本人承諾將以現金方式全額認購本公司/本人根據天齊鋰業
天齊集團、 2017年配股方案獲得的可配售股份，并確認用于認配股份的資金來源
蔣衛平及其全額認購 合法合規。2、本公司/本人承諾若天齊鋰業配股方案根據中國證券監督
一致行動人可配售股 管理委員會的規定和要求進行調整，本公司/本人將按照中國證券監督2017年04配股實施 尚未開始
張靜、李斯份承諾 管理委員會最終核準的配股比例以現金方式全額認購可配股份。3、若月21日 完成前
龍 本公司/本人在天齊鋰業取得本次配股所需的全部授權和批準后未實際
履行上述認購承諾，由此給公司造成的損失，本公司/本人將承擔賠償
責任。
股權激勵承諾
其他對公司中
小股東所作承
諾
承諾是否按時是
履行
如承諾超期未
履行完畢的，應
當詳細說明未 不適用
完成履行的具
體原因及下一
步的工作計劃
四、聘任、解聘會計師事務所情況
半年度財務報告是否已經審計
□是√否
公司半年度報告未經審計。
五、董事會、監事會對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”的說明
□適用√不適用
六、董事會對上年度“非標準審計報告”相關情況的說明
□適用√不適用
七、破產重整相關事項
□適用√不適用
公司報告期未發生破產重整相關事項。
八、訴訟事項
重大訴訟仲裁事項
□適用√不適用
本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。
其他訴訟事項
√適用□不適用
訴訟(仲裁)基 涉案金額是否形成預 訴訟(仲裁)進展 訴訟(仲裁)審理結果及影響 訴訟(仲裁)判 披露 披露
本情況 （萬元） 計負債 決執行情況 日期 索引
2015年11月6日，香港高等法院向天
齊香港發出“傳訊令狀”（高等民事訴
訟2015年第2595號）。原告方（銀河鋰
業澳大利亞）在其訴狀中稱：根據《修
訂并重述的股權收購協議》的約定，2015
年10月21日，雙方已就調整金額確定
為2,108,909.99美元達成一致，且應當
由被告（天齊香港）在雙方達成一致之
后五個工作日內交付。并據此提出訴訟
請求，要求被告支付：1）2,108,909.99
美元；2）根據《修訂并重述的股權收
購協議》規定及/或法院認為適當的利
銀河資源及銀 息；3）其他費用；4）其他法院認為 天齊香港于
河鋰業澳大利 適當的賠償。本公司認為，由于銀河鋰2017年4月26日，雙方達成《和2017年5月2
亞訴公司股權 美元210否 業澳大利亞違反《修訂并重述的股權收解協議》，由天齊鋰業向銀河資 日支付了上述
交易價款糾紛 購協議》中“陳述與保證”的部分規定，源支付210萬美元和解款。 和解款。
案 需向本公司及相關子公司支付賠償金，
本公司主張的賠償金金額足夠與已確定
的調整金額進行抵銷。根據該協議9.7
條之規定，賣方由于違背保證業務而應
付給買方的索賠款項，應作為賣方股權
購買價格的減少。故本公司收購天齊鋰
業國際的合并成本暫以實際支付的
7,170萬美元為基礎確定。本公司已聘
請香港中倫律師事務所積極應對，于
2016年2月4日向香港特別行政區高級
法院提交答辯狀并就銀河方違背保證事
項提起反訴，向銀河方索賠1,877萬元。
2016年11月25日，公司向法院及原告
提交的新的索賠金額為2125萬元。2017
年2月8日，雙方最終將庭審前調解時
間確定為2017年4月25日-26日。
2015年12月16日，成都市武侯區人民
法院向盛合鋰業發出“簡易程序通知 報告期內，成都市武侯區人民法
書”（[2015]武侯民初字第11288號）。 對方尚未支付
院作出“（2015）武侯民初字第
原告方四川RZ有限公司在民事起訴狀 相關款項，盛合
四川RZ有限公 11288號”民事判決書，判決如
中提出請求，要求判決盛合鋰業支付：1） 鋰業已申請法
司訴盛合鋰業 否 下：1、盛合鋰業賠償RZ公司損
264.85 因單方面解除合同而給原告造成的損失 院強制執行，截
糾紛案 264.85萬元；2）所有訴訟費用。2015失139.45萬元；2、RZ公司返還止目前，尚未執
年12月25日，盛合鋰業向成都市武侯盛合鋰業貨款382萬元；3、駁 行完畢。
區人民法院提起反訴，要求RZ公司立即回RZ公司其他訴訟請求。
返還盛合鋰業支付的貨款382.00萬元。
截止2017年6
被告江蘇KJ有限公司應于2014月30日，尚有
年12月31日前分四期合計支付剩余貨款6.78
江蘇天齊訴江 鎮江市京口區人民法院2014年9月25原告江蘇天齊貨款179.53萬元；萬元及案件受
蘇KJ有限公司 179.53否 日作出（2014）京諫商初字第91號《民如未按期履行還款義務，承擔違理費1.44萬元
事調解書》 約金5萬元；被告另承擔案件受未收到，江蘇天
理費1.44萬元 齊已對尚未收
到的貨款全額
計提壞賬準備。
2015年12月31
日，江蘇天齊申
請強制執行；截
止2017年6月
被告蘇州HZ有限公司應支付原30日，已收到貨
張家港市人民法院于2015年10月26 告江蘇天齊貨款143.72萬元，并款及執行款
江蘇天齊訴蘇 否 日作出（2015）張金商初字第00269號承擔該款自2014年5月19日起23.9萬元，根據
州HZ有限公司 143.72 至判決之日止按人民銀行同期 張家港市金港
《民事判決書》 貸款基準利率計算的利息；被告法庭執行筆錄，
另承擔案件受理費2.09萬元 被告承諾2019
年底付清100萬
元，并以其個人
資產作抵押，余
款予以豁免。
1、請求依法判令被告向原告支付拖欠貨
江蘇天齊訴張 款人民幣101,737.80元，并向原告支付2017年1月13日，接張家港市
逾期付款違約金人民幣5,286.46元，共人民法院民事判決書（2016）蘇截止目前，尚未
家港保稅區 否 計人民幣107,024.26元；2、請求依法判0582民初6662號，判令被告向收到被告支付
10.7
HJM有限公司 令由被告承擔本案訴訟費。張家港市人原告支付貨款及違約金 的相關款項
民法院金港法庭于2016年8月9日開
庭，張家港保稅區HJM有限公司當庭提
起反訴，請求法院判令被反訴人賠償反
訴人經濟損失50萬元，并承擔訴訟費。
本案件于2016年9月8日在張
家港法院金港法庭開庭，雙方達
成了以下和解方案：1、江蘇JHY
向江蘇天齊支付貨款本金
193550元，并向江蘇天齊賠償
5000元損失，江蘇天齊放棄其他
1、請求依法判令被告向原告支付拖欠貨訴訟請求；2、2016年9月30 截止目前，江蘇
江蘇天齊訴江 款人民幣193,550.00元，并向原告支付日前支付93550元，于10月30JHY未履行和
蘇JHY有限公 否 逾期付款違約金人民幣77,600.00元，共日之前支付35000元，于11月 解方案條款，江
27.12 30日之前支付35000元，于12
司 計人民幣271,150.00元；2、請求依法判月30日之前支付35000元；3、蘇天齊已申請
令由被告承擔本案訴訟費。 如果任何一期江蘇JHY未按期 強制執行。
履行的，江蘇JHY應支付違約金
40000元，加上貨款本金193550
元和賠償損失5000元尚未履行
部分，江蘇天齊可以申請法院強
制執行；4、案件受理費2683元
由江蘇天齊承擔。
2017年2月6日，湖南省長沙市
中級人民法院向公司全資子公
司成都天齊送達了關于“(2016)
湘01民初831號”、“(2016)湘01
民初832號”案件的判決書，判
2016年1月13日，成都天齊收到長沙決成都天齊返還杉杉能源及杉
市岳麓區人民法院開庭傳票，訴訟事項杉新能源預付款500萬元及按
為原告杉杉能源、杉杉新能源訴成都天同期銀行貸款利率計算的資金 截止目前，關于
齊買賣合同糾紛。原告的訴訟請求為判占用利息，并賠償杉杉能源、杉（“ 2016）湘0104
令成都天齊與原告履行相關合同約定的杉新能源共計4,931.926萬元。 民初994號”民
杉杉能源、杉杉 共計532.75噸碳酸鋰交貨義務中；請求2017年3月9日，成都天齊收到事判決的上訴
新能源訴成都 是 判令成都天齊承擔本案訴訟費用及其他湖南省長沙市岳麓區人民法院 事宜無新進展，
天齊商務糾紛 9,121.44 關于“（2016）湘0104民初994“（2017）湘民
案 費用。2016年3月30日，成都天齊對號”案件的民事判決書，判決成終241號”和
杉杉能源提出了反訴，長沙岳麓區人民 “（2017）湘民
法院于2016年4月7日正式受理了成都都天齊賠償杉杉能源、杉杉新能
天齊反訴。截止目前，杉杉能源已將訴源1,007.95萬元。成都天齊已就終242號”終審
訟請求變更為要求成都天齊賠償其經濟上述判決提起上訴，最終生效判判決已經執行。
損失共計9,121.44萬元。 決的結果可能與一審判決不同。
僅基于謹慎性原則考慮，成都天
齊按照相關會計準則規定暫按
三份民事判決書判決賠償金額
59,391,472.47元、相關訴訟費用
和賠償利息等3,518,197.50元，
合計62,909,669.97元確認預計
負債，計入2016年度損益。2017
年7月14日，湖南省高級人民
法院就“(2016)湘01民初831號”
和“(2016)湘01民初832號”民事
判決作出“（2017）湘民終241
號”和“（2017）湘民終242號”
終審判決，將成都天齊應付杉杉
能源、杉杉新能源的賠償額調整
為5,051.915萬元，并判決杉杉
能源、杉杉新能源向成都天齊支
付貨款35.5萬元。公司根據上述
判決對預計負債及營業外支出
金額進行了調整。
九、媒體質疑情況
□適用√不適用
本報告期公司無媒體普遍質疑事項。
十、處罰及整改情況
□適用√不適用
公司報告期不存在處罰及整改情況。
十一、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況
□適用√不適用
十二、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況
√適用□不適用
公司第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監事會第十三次會議、2015年第二次臨時股東大會審議通過了《四川天齊鋰業股份有限公司首期限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《首期限制性股票激勵計劃（草案）》”）及其摘要和相關事項；公司第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監事會第十五次會議審議通過了《關于調整首期限制性股票激勵對象名單的議案》、《關于向股權激勵對象授予限制性股票的議案》，并確定2015年8月28日為授予日，向72名激勵對象授予限制性股票270.90萬股，授予價格為31.08元/股。本次激勵計劃所涉限制性股票對應的股票來源為天齊鋰業定向增發的股票。
公司第三屆董事會第二十八次會議、第三屆監事會第十八次會議審議通過了《關于調整預留限制性股票數量的議案》、《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》，經此次調整后，預留限制性股票數量由30.10萬股調整為114.38萬股。同時，確定2016年6月28日為授予日，最終向28名激勵對象授予預留限制性股票68.80萬股，授予價格為22.30元/股。
公司第三屆董事會第三十次會議、第三屆監事會第二十次會議審議通過了《關于向第二批激勵對象授予預留限制性股票的議案》，確定2016年8月25日為授予日，向1名激勵對象授予預留限制性股票15.20萬股，授予價格為19.63元/股。
截止目前，上述授予的限制性股票均已完成登記手續并上市，首次授予的限制性股票及首批授予的預留限制性股票已完成第一批解鎖手續。
2017年6月19日，公司召開第四屆董事會第六次會議和第四屆監事會第五次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意公司按照《激勵計劃》的規定，回購注銷公司首次授予的激勵對象何軒勇已獲授但尚未解鎖的65,550股限制性股票。截止目前，本次回購注銷已經完成。
具體內容詳見公司在《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的相關公告。
十三、重大關聯交易
1、與日常經營相關的關聯交易
√適用□不適用
關聯 關聯 關聯 關聯交易 獲批的交 是否 關聯 可獲得
關聯交易 關聯關系 交易 關聯交 交易 交易 金額（萬 占同類交易 易額度 超過 交易 的同類 披露日 披露索引
方 類型 易內容 定價 價格 元） 金額的比例（萬元） 獲批 結算 交易市期
原則 額度 方式價
巨潮資訊網披
物管、餐 2017年 露的《關于2017
天齊集團控股股東 服務 飲等服 市場 否 現金 03月28年度預計日常
價格- 59.05 100.00% 105 結算- 關聯交易的公
務 日 告》公告編號：
2017-031
巨潮資訊網披
2017年 露的《關于2017
天齊集團控股股東 租賃 房租 市場 否 現金 03月28年度預計日常
價格- 5.04 5.46% 10 結算- 關聯交易的公
日 告》公告編號：
2017-031
巨潮資訊網披
受同一母公 2017年 露的《關于2017
天齊礦業司及最終控 租賃 房租 市場 否 現金 03月28年度預計日常
制方控制的 價格- 87.35 94.54% 210 結算- 關聯交易的公
其它企業 日 告》公告編號：
2017-031
合計 -- -- 151.44 -- 325 -- -- -- -- --
大額銷貨退回的詳細情況 無
按類別對本期將發生的日常關聯交易
進行總金額預計的，在報告期內的實際無
履行情況（如有）
交易價格與市場參考價格差異較大的無
原因（如適用）
2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易
□適用√不適用
公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。
3、共同對外投資的關聯交易
□適用√不適用
公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。
4、關聯債權債務往來
√適用□不適用
是否存在非經營性關聯債權債務往來
□是√否
公司報告期不存在非經營性關聯債權債務往來。
5、其他重大關聯交易
□適用√不適用
公司報告期無其他重大關聯交易。
十四、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項情況
（1）托管情況
□適用√不適用
公司報告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□適用√不適用
公司報告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
□適用√不適用
公司報告期不存在租賃情況。
2、重大擔保
√適用□不適用
（1）擔保情況
單位：萬元
公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保對象 擔保額度相關公告披 擔保額度實際發生日期（協實際擔保金 擔保類型 擔保期 是否履 是否為關
名稱 露日期 議簽署日） 額 行完畢 聯方擔保
公司與子公司之間擔保情況
擔保對象 擔保額度相關公告披 擔保額度實際發生日期（協實際擔保金 擔保類型 擔保期 是否履 是否為關
名稱 露日期 議簽署日） 額 行完畢 聯方擔保
成都天齊 2016年04月23日 223,748 連帶責任保證 一年 是 否
江蘇天齊 2016年04月23日 30,000.00 連帶責任保證 一年 是 否
射洪天齊 2016年04月23日 15,000.00 連帶責任保證 一年 是 否
成都天齊 2017年03月28日 264,650 90,122 連帶責任保證 一年 否 否
江蘇天齊 2017年03月28日 30,000 連帶責任保證 一年 否 否
射洪天齊 2017年03月28日 37,000 18,000 連帶責任保證 一年 否 否
報告期內審批對子公司擔保額度 報告期內對子公司擔保實際
合計（B1） 331,650發生額合計（B2） 108,122
報告期末已審批的對子公司擔保 報告期末對子公司實際擔保
額度合計（B3） 331,650余額合計（B4） 108,122
子公司對子公司的擔保情況
擔保對象 擔保額度相關公告披 擔保額度實際發生日期（協實際擔保金 擔保類型 擔保期 是否履 是否為關
名稱 露日期 議簽署日） 額 行完畢 聯方擔保
天齊澳大 2016年09月27日 180,367.19連帶責任保證 項目竣否 否
利亞 180,367.19 工決算
報告期內審批對子公司擔保額度 報告期內對子公司擔保實際
合計（C1） 發生額合計（C2） 180,367.19
報告期末已審批的對子公司擔保 報告期末對子公司實際擔保
額度合計（C3） 180,367.19余額合計（C4） 180,367.19
公司擔保總額（即前三大項的合計）
報告期內審批擔保額度合計 報告期內擔保實際發生額合
（A1+B1+C1） 331,650計（A2+B2+C2） 288,489.19
報告期末已審批的擔保額度合計 報告期末實際擔保余額合計
（A3+B3+C3） 512,017.19（A4+B4+C4） 288,489.19
實際擔?？傤~（即A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 52.32%
其中：
為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的余額（D） 0
擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（F） 12,767.99
上述三項擔保金額合計（D+E+F） 12,767.99
采用復合方式擔保的具體情況說明
（2）違規對外擔保情況
□適用√不適用
公司報告期無違規對外擔保情況。
3、其他重大合同
□適用√不適用
公司報告期不存在其他重大合同。
十五、社會責任情況
1、履行精準扶貧社會責任情況
（1）半年度精準扶貧概要
報告期內，公司在做好生產經營的同時，積極參與精準扶貧活動。在中共遂寧市委的倡導下，2016年12月29日，天齊鋰業同遂寧市人民政府正式簽訂捐贈協議，計劃三年分三期共計捐贈1000萬元人民幣用于實施遂寧市健康扶貧三大工程，包括“聯村示范衛生室建設”、“村醫能力提升”和“醫護專家支醫”三大工程。
① “醫療專家支醫”工程
2017年1月22日，遂寧市首批“醫療專家支醫”工程大型啟動儀式在安居區玉豐鎮中心衛生院隆重舉行。市級相關部門和單位每月都會派出上百名醫療專家到全市109個村鎮，開展“一對一”（一名專家對一個貧困村）、“人對人”（一名專家對一個鄉村醫生）幫扶。本報告期內，累計派出醫療專家530余人次開展支醫活動，累計義診6,711人次。
② “村醫能力提升”工程
通過專業理論培訓、實踐技能培訓、臨床進修學習等方式對109名貧困村村醫進行了為期14天的全脫產培訓，并于2017年4月13日―27日通過理論考試、技能比武、舞臺亮劍三大比賽，達到了“以賽促學、以學促能、以能促用”的目的。
③ “十大聯村示范衛生室”工程
在市委市政府領導下，市直相關部門和天齊鋰業組成市“聯村示范衛生室”評估組，于2017年4月24日―28日對各縣（區）申報的18個“聯村示范衛生室”擬建地址開展綜合評估。
（2）上市公司半年度精準扶貧工作情況
指標 計量單位 數量/開展情況
一、總體情況 ―― ――
其中： 1.資金 萬元 5
2.物資折款 萬元 2
二、分項投入 ―― ――
1.產業發展脫貧 ―― ――
2.轉移就業脫貧 ―― ――
3.易地搬遷脫貧 ―― ――
4.教育脫貧 ―― ――
其中： 4.1資助貧困學生投入金額 萬元 3
4.2資助貧困學生人數 人 17
5.健康扶貧 ―― ――
6.生態保護扶貧 ―― ――
7.兜底保障 ―― ――
7.3貧困殘疾人投入金額 萬元 2
8.社會扶貧 ―― ――
9.其他項目 ―― ――
9.2.投入金額 萬元 2
9.3.幫助建檔立卡貧困人口脫貧數 人 12
三、所獲獎項（內容、級別） ―― ――
2017年4月22日，四川省脫貧攻堅總結推進
會上，天齊鋰業榮獲全省2016年脫貧攻堅
“五個一”幫扶工作先進集體。
2017年7月28日，天齊鋰業在第九屆中國企
業社會責任年會榮獲精準扶貧貢獻“年度創
新企業”的獎項
（3）后續精準扶貧計劃
遂寧市健康扶貧三大工程（“村醫能力提升”工程、“醫療專家支醫”工程、“十大聯村示范衛生室”工程）后續將在遂寧市委、市政府的領導下，天齊鋰業主動積極作為，與相關職能部門共同推進，力求取得實質性的進展。
①首期“醫療專家支醫”工程將會每月一次持續到2017年底。
②“十大聯村示范衛生室”的選址已完成，進入立項、招投標階段。
2、重大環保問題情況
上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位
是
公司或 主要污染 排放
子公司 物及特征排放 口數排放口分 排放濃度 執行的污染物排放標準 排放總量 核定的排放 超標排
名稱 污染物的方式量 布情況 總量 放情況
名稱
燃煤鍋爐 燃煤鍋爐執行《鍋爐大氣污染物排放標
二氧化 煙囪 SO2 準》(GB13271-2014)表1中標準，
射洪天 硫、氮氧集中2個 和窯爐各≤250mg/m3；SO2≤550mg/L，NOx≤400mg/L；窯爐廢SO2:44.28t/a； SO2≤300t/a，無
齊 化物 排放 一個排氣NOx 氣排放執行《工業爐窯大氣污染物排放NOx:28t/a NOx≤400t/a
筒 ≤150mg/m3 標準》(GB9078-1996)
防治污染設施的建設和運行情況
2017年上半年公司及公司子公司各類污染防治設施運行情況穩定。
十六、其他重大事項的說明
√適用□不適用
1、SQM股權相關事宜
2017年2月23日，公司召開第四屆董事會第二次會議審議通過了《關于放棄行使購買SQM股票期權的議案》，擬不再行使《期權協議》中約定的到期日前購買不超過SCP屆時持有的所有可供出售的SQM的B類股的權利，并就公司已持有的SQM的股權計提了26,234萬元資產減值準備，減少2016年度歸屬于母公司股東的凈利潤19,675萬元人民幣。具體內容詳見公司2017年2月24日披露于指定信息披露媒體的《關于放棄行使購買SQM股票期權的公告》和《關于計提資產減值準備的公告》。
公司第四屆董事會第五次會議和2017年第三次臨時股東大會同意公司根據SQM的經營及分紅情況、二級市場交易情況，并參考原始投資成本、公司資金需求等因素，選擇合理的價位區間，通過二級市場競價交易系統、協議轉讓或者其他合法方式擇機出售持有的SQM部分或者全部股份。截止目前，公司尚未出售所持有的SQM股權。
2、2017年度配股
公司第四屆董事會第六次會議和2017年第三次臨時股東大會同意了公司關于2017年度配股方案的相關議案，擬通過公開配股方式募集資金16.5億元用于天齊澳大利亞在建的“第一期年產2.4萬噸電池級單水氫氧化鋰項目”，公司控股股東天齊集團及其一致行動人已承諾全額認購其可配售股份，具體內容詳見公司于2017年4月22日披露于指定信息披露媒體的相關公告。
截止目前，本次配股相關材料已提交中國證監會審核，公司已收到《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》并進行了回復，本次配股尚需中國證監會核準，目前仍存在不確定性，公司將根據中國證監會對該事項的審批進展情況及時履行信息披露義務。
3、對外投資
公司全資子公司成都天齊于2017年1月26日與昆瑜鋰業簽署了《投資協議》，成都天齊擬使用自有資金、昆瑜鋰業擬使用自有經營性凈資產共同投資新公司；交易完成后，成都天齊為新公司的控股股東，持有其86.38%的股權。截止目前，公司全資子公司重慶天齊已成立，具體情況詳見本報告之第五節、十七、3；昆瑜鋰業全部不動產過戶重慶天齊名下，相關機器設備、存貨等經營性資產已辦妥資產移交手續，重慶天齊承接并償還了昆瑜鋰業向民生銀行重慶分行的貸款2,000萬元。
其余債權債務轉移手續及審計、評估、工商變更登記等相關事宜正在辦理過程中。
4、公司股權質押
截止報告期末，公司控股股東天齊集團持有公司股份質押情況如下：
控股股東天齊集團
序號 質權人名稱 質押日期 解除日期
股份質押數量（股）
1 中信銀行股份有限公司成都分行 3,000,000.00 2016.5.12 債務清償日
2 中信銀行股份有限公司成都分行 8,400,000.00 2016.5.26 債務清償日
3 平安銀行股份有限公司成都分行 8,200,000.00 2016.11.9 債務清償日
4 浙商銀行股份有限公司成都分行 2,700,000.00 2016.11.9 債務清償日
5 浙商銀行股份有限公司成都分行 2,700,000.00 2016.11.9 債務清償日
6 浙商銀行股份有限公司成都分行 2,700,000.00 2016.11.9 債務清償日
7 浙商銀行股份有限公司成都分行 5,400,000.00 2016.12.5 債務清償日
8 中信銀行股份有限公司成都分行 9,100,000.00 2017.5.4 債務清償日
9 平安銀行股份有限公司成都分行 2,000,000.00 2017.5.16 債務清償日
質押股份合計 44,200,000.00
股東持有公司股份總數 356,124,600.00
中信銀行股份有限公司成都分行質押的840萬股，是由于公司2016年5月26日實施資本公積轉增，以資本公積向全體股東每10股轉增28股孳生。
截至2017年6月30日，天齊集團累計質押其所持有的公司股份4,420萬股，約占公司總股本的4.44%，占其所持有公司股份的12.41%。截止目前，天齊集團質押給中信銀行股份有限公司成都分行的1,140萬股公司股份（上表中的序號1、2對應的股份）已解除質押，天齊集團累計質押其所持有的公司股份3,280萬股，約占公司總股本的3.30%。
十七、公司子公司重大事項
√適用□不適用
1、射洪華匯吸收合并
公司第三屆董事會第十八次會議及2014年年度股東大會審議通過了《關于吸收合并全資子公司的議案》，擬由公司吸收合并射洪華匯（原雅安華匯），吸收合并后公司存續，射洪華匯注銷。經公司第四屆董事會第八次會議審議通過《關于全資子公司吸收合并全資子公司的議案》，擬將吸收主體變更為射洪天齊，即由射洪天齊吸收合并射洪華匯，吸收合并后射洪天齊存續，射洪華匯注銷。截止目前，本次吸收合并尚未完成。
2、化學級鋰精礦擴產計劃
2017年3月15日，公司召開第四屆董事會第三次會議同意泰利森正式啟動“化學級鋰精礦擴產項目”的建設工作，具體內容詳見公司2017年3月16日披露于指定信息披露媒體的《關于同意泰利森鋰精礦擴產的公告》。
2017年7月18日，泰利森向西澳大利亞高級法院起訴，要求法院判令GAM按照格林布什部分場地轉租協議之約定履行擔保義務，涉及金額為298.7萬澳元；2017年7月25日，泰利森向西澳大利亞高級法院起訴，要求法院判令GAM違背了《保留礦權協議》、《碎石機許可協議》等協議的有關條款并賠償相關損失（未提及具體的金額）。2017年7月25日，GAM向西澳大利亞高級法院起訴，要求法院判令泰利森本次擴產應事先取得GAM的書面同意，申請禁令禁止泰利森在事先未取得GAM的書面同意的情況下實施本次擴產，將已建成或正在建設的工程區域恢復原狀并賠償相關損失（未提及具體的金額）。截止目前，上述事項尚無進一步進展。
根據天齊鋰業和泰利森聘用的澳大利亞法律顧問的意見，基于泰利森對格林布什礦的充分了解和多年的開采經驗，以及格林布什鋰資源儲量情況，泰利森認為：按照《鋰業務出售協議》、《保留礦權協議》，本次擴產不需要事先取得GAM的書面同意。上述糾紛系雙方就相關協議內容持續交流的延續，不會影響目前正在進行的采礦生產經營活動，不會實質影響化學級鋰精礦擴產計劃的實施。
3、新設子公司
2017年5月3日，天齊鋰業香港在成都市天府新區成都直管區注冊設立全資子公司天齊鑫隆，負責投資建設“天齊鋰業全球研發中心暨新能源產業投資總部項目”。法定代表人：吳薇，注冊資本：（美元）叁仟萬元，經營范圍：鋰材料研發與銷售；廢舊電池再生資源循環利用技術開發；銷售：礦產品、化工產品（不含危險品）。
2017年2月13日，成都天齊在重慶市銅梁工業園區龍安大道22號設立全資子公司重慶天齊，用于接收昆瑜鋰業經營性凈資產，目前交割手續尚未全部履行完畢。法定代表人：趙本常，注冊資本：壹億元整，經營范圍：鋰產品的生產、研究、開發、銷售；金屬材料冶煉工藝技術的研究、開發及咨詢；金屬制品加工及銷售；銷售：化工原料及化工產品（均不含化學危險品）、機器設備、五金交電、日用百貨。須經審批的經營項目，取得審批后方可從事經營。
2017年6月6日，天齊鋰業香港設立英國全資子公司天齊芬可，執行董事：鄒軍，注冊資本：1美元，主營業務為股權投資。
4、子公司股權轉讓
為提高效率，落實扁平化管理模式，公司全資子公司天齊香港于2017年6月將其持有的天齊英國100%股權轉讓給公司，該交易不會對公司經營業績產生重大影響，也不會變更公司合并報表范圍。
第六節 股份變動及股東情況
一、股份變動情況
1、股份變動情況
單位：股
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例
一、有限售條件股份 8,565,210 0.86% 114,000 114,000 8,679,210 0.87%
3、其他內資持股 8,565,210 0.86% 114,000 114,000 8,679,210 0.87%
境內自然人持股 8,565,210 0.86% 114,000 114,000 8,679,210 0.87%
二、無限售條件股份 985,856,990 99.14% -114,000 -114,000 985,742,990 99.13%
1、人民幣普通股 985,856,990 99.14% -114,000 -114,000 985,742,990 99.13%
三、股份總數 994,422,200 100.00% 994,422,200 100.00%
股份變動的原因
□適用√不適用
股份變動的批準情況
□適用√不適用
股份變動的過戶情況
□適用√不適用
股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響□適用√不適用
公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容
□適用√不適用
2、限售股份變動情況
√適用□不適用
單位：股
期初限售 本期解 本期增加限 期末限售
股東名稱 股數 除限售 售股數 股數 限售原因 解除限售日期
股數
吳薇 限制性股票激勵計劃發2017年9月30日/2018年9月30日
1,140,000 1,140,000行股份 /2019年9月30日各380000股
鄒軍 限制性股票激勵計劃發2017年9月30日/2018年9月30日
1,026,000 1,026,000行股份 /2019年9月30日各342000股
葛偉 限制性股票激勵計劃發2017年9月30日/2018年9月30日
997,500 997,500行股份 /2019年9月30日各332500股
李波 限制性股票激勵計劃發2017年9月30日/2018年9月30日
399,000 399,000行股份 /2019年9月30日各133000股
郭維 限制性股票激勵計劃發2017年9月30日/2018年9月30日
342,000 342,000行股份 /2019年9月30日各114000股
閻冬 限制性股票激勵計劃發2017年9月30日/2018年9月30日
342,000 342,000行股份 /2019年9月30日各114000股
限制性股票激勵計劃發2017年8月10日/2017年9月30日
趙本常 342,000 114,000* 456,000行股份/任期屆滿離職 /2018年9月30日/2019年9月30日
的高管鎖定股 各114000股
公司首期限制性 限制性股票激勵計劃發按照公司股權激勵計劃相關規定解
股票激勵計劃其 3,972,150 3,972,150行股份 限
他激勵對象
佘仕福 4,560監事二級市場購入股份每年可解限額度為持股總數的1/4，
4,560 低于1000股部分一次性解限
合計 8,565,210 0 114,000 8,679,210 -- --
*注：報告期內不存在股份授予情形，趙本常本期增加限售股數系由于其任期屆滿不再擔任公司高級管理人員，其所持有的公司股份被認定為高管鎖定股限售。
3、證券發行與上市情況
報告期內不存在證券發行與上市的情形。
二、公司股東數量及持股情況
單位：股
報告期末普通股股東總數 報告期末表決權恢復的優先股股東總數
97,891（如有）（參見注8） 0
持股5%以上的普通股股東或前10名普通股股東持股情況
持股比 報告期末持 報告期內增 持有有限售 持有無限售 質押或凍結情況
股東名稱 股東性質 例 有的普通股 減變動情況 條件的普通 條件的普通
數量 股數量 股數量 股份狀態 數量
成都天齊實業(集團) 境內非國有法 質押
有限公司 人 35.81%356,124,600 0 356,124,600 44,200,000
張靜 境內自然人 5.16% 51,290,880 0 51,290,880
中央匯金資產管理 國有法人
有限責任公司 2.44% 24,265,280 0 24,265,280
全國社?；鹚囊? 其他 本報告期新
三組合 1.00% 9,991,714增前100名， 9,991,714
增量未知
交通銀行股份有限 本報告期新
公司－國泰金鷹增 其他 6,088,800增前100名，
長靈活配置混合型 0.61% 6,088,800
證券投資基金 增量未知
中國工商銀行股份 本報告期新
有限公司－匯添富 其他 5,999,738增前100名，
外延增長主題股票 0.60% 5,999,738
型證券投資基金 增量未知
交通銀行股份有限 本報告期新
公司－易方達科訊 其他 5,363,193增前100名，
混合型證券投資基 0.54% 5,363,193
金 增量未知
中國工商銀行－上 本報告期新
投摩根內需動力股 其他 0.44% 4,395,184增前100名， 4,395,184
票型證券投資基金 增量未知
香港中央結算有限 境外法人
公司 0.43% 4,254,406 3,120,910 4,254,406
中融國際信托有限 其他
公司－融鼎01號 0.43% 4,233,046 0 4,233,046
戰略投資者或一般法人因配售新股成
為前10名普通股股東的情況（如有）不適用。
（參見注3）
上述股東中，張靜女士與成都天齊實業（集團）有限公司實際控制人（即本公司實際
上述股東關聯關系或一致行動的說明控制人）蔣衛平先生系夫妻關系。除此以外，未知其他流通股股東之間是否存在關聯
關系，也未知其他股東之間是否屬于《上市公司收購管理辦法》中規定的一致行動人。
前10名無限售條件普通股股東持股情況
股份種類
股東名稱 報告期末持有無限售條件普通股股份數量
股份種類 數量
成都天齊實業(集團)有限公司 356,124,600 人民幣普通股 356,124,600
張靜 51,290,880 人民幣普通股 51,290,880
中央匯金資產管理有限責任公司 24,265,280 人民幣普通股 24,265,280
全國社?；鹚囊蝗M合 9,991,714 人民幣普通股 9,991,714
交通銀行股份有限公司－國泰金鷹增 人民幣普通股
長靈活配置混合型證券投資基金 6,088,800 6,088,800
中國工商銀行股份有限公司－匯添富 人民幣普通股
外延增長主題股票型證券投資基金 5,999,738 5,999,738
交通銀行股份有限公司－易方達科訊 人民幣普通股
混合型證券投資基金 5,363,193 5,363,193
中國工商銀行－上投摩根內需動力股 人民幣普通股
票型證券投資基金 4,395,184 4,395,184
香港中央結算有限公司 4,254,406 人民幣普通股 4,254,406
中融國際信托有限公司－融鼎01號 4,233,046 人民幣普通股 4,233,046
前10名無限售條件普通股股東之間，上述股東中，張靜女士與成都天齊實業（集團）有限公司實際控制人（即本公司實際
以及前10名無限售條件普通股股東 控制人）蔣衛平先生系夫妻關系。除此以外，未知其他流通股股東之間是否存在關聯
和前10名普通股股東之間關聯關系 關系，也未知其他股東之間是否屬于《上市公司收購管理辦法》中規定的一致行動人。
或一致行動的說明
前10名普通股股東參與融資融券業 不適用。
務股東情況說明（如有）
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□是√否
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。
三、控股股東或實際控制人變更情況
控股股東報告期內變更
□適用√不適用
公司報告期控股股東未發生變更。
實際控制人報告期內變更
□適用√不適用
公司報告期實際控制人未發生變更。
第七節 優先股相關情況
□適用√不適用
報告期公司不存在優先股。
第八節 董事、監事、高級管理人員情況
一、董事、監事和高級管理人員持股變動
√適用□不適用
期初持股 本期增持 本期減持 期末持股 期初被授予的 本期被授予的 期末被授予的
姓名 職務 任職狀態 數（股） 股份數量 股份數量 數（股） 限制性股票數 限制性股票數 限制性股票數
（股） （股） 量（股） 量（股） 量（股）
吳薇 董事/總裁現任 1,520,000 266,000 1,254,000 1,140,000 1,140,000
鄒軍 董事/財務現任
總監 1,368,000 75,000 1,293,000 1,026,000 1,026,000
佘仕福 職工代表 現任
監事 6,080 6,080
葛偉 高級副總 現任
裁 1,330,000 160,000 1,170,000 997,500 997,500
李波 副總裁/董現任
事會秘書 532,000 90,000 442,000 399,000 399,000
郭維 副總裁 現任 456,000 64,000 392,000 342,000 342,000
趙本常 副總經理 離任 456,000 456,000 342,000 114,000* 456,000
閻冬 副總裁 現任 456,000 60,000 396,000 342,000 342,000
合計 -- -- 6,124,080 0 715,000 5,409,080 4,588,500 114,000 4,702,500
*注：報告期內不存在股份授予情形，趙本常本期被授予的限制性股票數量系由于其任期屆滿不再擔任公司高級管理人員，其所持有的公司股份被認定為高管鎖定股限售。
二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況
√適用□不適用
姓名 擔任的職務 類型 日期 原因
向顯湖 獨立董事 任期滿離任 2017年02月10日
吳鋒 獨立董事 任期滿離任 2017年02月10日
李晶澤 獨立董事 任期滿離任 2017年02月10日
葛偉 董事 任期滿離任 2017年02月10日
李莉萍 職工代表監事 任期滿離任 2017年02月06日
佘仕福 監事 被選舉 2017年02月06日 任期滿后被選舉為職工代表監事
蔣安琪 董事 被選舉 2017年02月10日
杜坤倫 獨立董事 被選舉 2017年02月10日
潘鷹 獨立董事 被選舉 2017年02月10日
魏向輝 獨立董事 被選舉 2017年02月10日
嚴錦 監事會主席 被選舉 2017年02月10日
趙本常 副總經理 任期滿離任 2017年02月10日
第九節 公司債相關情況
公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在半年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券
否
第十節 財務報告
一、審計報告
半年度報告是否經過審計
□是√否
公司半年度財務報告未經審計。
二、財務報表
財務附注中報表的單位為：人民幣元
1、合并資產負債表
編制單位：天齊鋰業股份有限公司
2017年6月30日
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 2,293,677,073.95 1,502,275,875.77
結算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 49,685,351.61 3,916,509.21
衍生金融資產
應收票據 1,266,358,144.50 1,218,245,145.73
應收賬款 334,897,250.65 208,906,621.45
預付款項 67,043,490.40 39,981,072.01
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息 15,367,247.93 2,149,239.99
應收股利 31,521,074.60
其他應收款 47,203,741.12 24,107,298.13
買入返售金融資產
存貨 464,795,261.58 470,805,744.72
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 134,840,492.56 412,228,801.37
流動資產合計 4,673,868,054.30 3,914,137,382.98
非流動資產：
發放貸款及墊款
可供出售金融資產 1,234,050,524.05 1,096,431,126.98
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 551,989,333.61 556,029,788.56
投資性房地產
固定資產 1,472,667,123.95 1,480,235,874.68
在建工程 852,774,339.61 357,136,006.52
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 2,978,147,760.86 2,854,605,734.77
開發支出
商譽 416,100,700.47 416,100,700.47
長期待攤費用
遞延所得稅資產 218,172,760.85 277,602,754.01
其他非流動資產 253,654,950.57
非流動資產合計 7,723,902,543.40 7,291,796,936.56
資產總計 12,397,770,597.70 11,205,934,319.54
流動負債：
短期借款 1,281,220,339.90 1,363,692,016.21
向中央銀行借款
吸收存款及同業存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 64,885,178.93
衍生金融負債
應付票據 71,508,433.83 72,808,157.04
應付賬款 348,838,792.47 226,198,083.78
預收款項 185,854,383.39 151,734,375.50
賣出回購金融資產款
應付手續費及傭金
應付職工薪酬 67,832,199.01 78,324,094.25
應交稅費 192,380,755.24 333,483,069.29
應付利息 44,304,720.51 13,178,346.90
應付股利 2,150,442.00 609,525.00
其他應付款 144,872,533.34 86,552,718.41
應付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負債
一年內到期的非流動負債 375,109,117.28 143,795,450.86
其他流動負債 504,355,628.69 498,400,000.00
流動負債合計 3,283,312,524.59 2,968,775,837.24
非流動負債：
長期借款 1,006,248,482.07 1,335,855,305.66
應付債券 598,603,300.29 598,312,601.61
其中：優先股
永續債
長期應付款
長期應付職工薪酬 3,208,869.00 3,148,940.97
專項應付款
預計負債 129,274,161.09 175,771,268.15
遞延收益 43,983,723.00 40,264,605.50
遞延所得稅負債 345,502,047.29 278,457,695.90
其他非流動負債 10,822,086.20
非流動負債合計 2,126,820,582.74 2,442,632,503.99
負債合計 5,410,133,107.33 5,411,408,341.23
所有者權益：
股本 994,422,200.00 994,422,200.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 2,653,665,645.70 2,640,998,548.96
減：庫存股 81,472,950.00 81,472,950.00
其他綜合收益 -560,585,727.19 -723,987,908.71
專項儲備 8,092,463.87 6,047,149.73
盈余公積 59,775,601.98 59,775,601.98
一般風險準備
未分配利潤 2,440,526,850.04 1,695,532,166.01
歸屬于母公司所有者權益合計 5,514,424,084.40 4,591,314,807.97
少數股東權益 1,473,213,405.97 1,203,211,170.34
所有者權益合計 6,987,637,490.37 5,794,525,978.31
負債和所有者權益總計 12,397,770,597.70 11,205,934,319.54
法定代表人：蔣衛平 主管會計工作負責人：鄒軍 會計機構負責人：周大鵬
2、母公司資產負債表
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 89,804,476.97 14,807,211.43
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 825,289.64
衍生金融資產
應收票據 1,031,500.00
應收賬款
預付款項 4,517,152.05 3,840,676.83
應收利息
應收股利 80,000,000.00
其他應收款 1,169,272,738.50 1,170,121,599.37
存貨
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 32,936,196.35 924,382.69
流動資產合計 1,298,387,353.51 1,269,693,870.32
非流動資產：
可供出售金融資產
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 6,487,216,755.53 4,489,779,456.19
投資性房地產
固定資產 557,404.31 165,569.98
在建工程 5,788,390.46
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產
開發支出
商譽
長期待攤費用
遞延所得稅資產 3,176,691.17 1,779,761.81
其他非流動資產
非流動資產合計 6,496,739,241.47 4,491,724,787.98
資產總計 7,795,126,594.98 5,761,418,658.30
流動負債：
短期借款
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據
應付賬款 2,544,432.96 288,794,586.40
預收款項 77,725.34 77,725.34
應付職工薪酬 7,445,778.75 8,783,124.35
應交稅費 2,915,618.72 3,423,002.76
應付利息 25,598,082.18 7,274,931.51
應付股利 2,150,442.00 609,525.00
其他應付款 2,164,024,934.00 121,384,421.04
劃分為持有待售的負債
一年內到期的非流動負債
其他流動負債 499,193,424.66 498,400,000.00
流動負債合計 2,703,950,438.61 928,747,316.40
非流動負債：
長期借款
應付債券 598,603,300.29 598,312,601.61
其中：優先股
永續債
長期應付款
長期應付職工薪酬
專項應付款
預計負債
遞延收益 6,000,000.00 1,000,000.00
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計 604,603,300.29 599,312,601.61
負債合計 3,308,553,738.90 1,528,059,918.01
所有者權益：
股本 994,422,200.00 994,422,200.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 3,102,192,564.63 3,089,525,467.89
減：庫存股 81,472,950.00 81,472,950.00
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 48,426,742.76 48,426,742.76
未分配利潤 423,004,298.69 182,457,279.64
所有者權益合計 4,486,572,856.08 4,233,358,740.29
負債和所有者權益總計 7,795,126,594.98 5,761,418,658.30
3、合并利潤表
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
一、營業總收入 2,414,554,755.64 1,705,594,766.53
其中：營業收入 2,414,554,755.64 1,705,594,766.53
利息收入
已賺保費
手續費及傭金收入
二、營業總成本 904,908,926.04 597,023,237.45
其中：營業成本 757,076,103.91 471,121,615.74
利息支出
手續費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 22,644,781.23 10,780,992.61
銷售費用 16,902,829.62 14,087,688.58
管理費用 100,253,446.37 70,611,737.36
財務費用 7,231,079.87 25,670,969.47
資產減值損失 800,685.04 4,750,233.69
加：公允價值變動收益（損失以“－”號填列） -19,116,336.53 5,102,076.84
投資收益（損失以“－”號填列） 27,582,115.21 13,499,957.70
其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -443,992.61 11,089,405.95
匯兌收益（損失以“-”號填列）
其他收益 2,003,328.30
三、營業利潤（虧損以“－”號填列） 1,520,114,936.58 1,127,173,563.62
加：營業外收入 22,069,617.65 4,246,813.39
其中：非流動資產處置利得 127,473.64 27,131.50
減：營業外支出 16,522,733.20 3,931,198.09
其中：非流動資產處置損失 266,586.06 2,519,013.65
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 1,525,661,821.03 1,127,489,178.92
減：所得稅費用 381,686,599.62 265,955,898.92
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 1,143,975,221.41 861,533,280.00
歸屬于母公司所有者的凈利潤 923,990,680.03 746,799,909.97
少數股東損益 219,984,541.38 114,733,370.03
六、其他綜合收益的稅后凈額 213,419,875.77 112,428,380.54
歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 163,402,181.52 57,338,474.09
（一）以后不能重分類進損益的其他綜合收益
1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產的變動
2.權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜
合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合收益 163,402,181.52 57,338,474.09
1.權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他
綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產公允價值變動損益 103,214,563.00
3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額 60,187,618.52 57,338,474.09
6.其他
歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 50,017,694.25 55,089,906.45
七、綜合收益總額 1,357,395,097.18 973,961,660.54
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 1,087,392,861.55 804,138,384.06
歸屬于少數股東的綜合收益總額 270,002,235.63 169,823,276.48
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.94 0.76
（二）稀釋每股收益 0.93 0.75
本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。
法定代表人：蔣衛平 主管會計工作負責人：鄒軍 會計機構負責人：周大鵬
4、母公司利潤表
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
一、營業收入 19,569,450.03 339,418,906.93
減：營業成本 131,896,760.24
稅金及附加 10,979.86 3,483,320.28
銷售費用 414,594.80 110,450.12
管理費用 17,060,691.05 10,738,464.64
財務費用 19,665,095.07 8,101,144.13
資產減值損失 -37,261.76 -57,417.74
加：公允價值變動收益（損失以“－”號填列） 825,289.64 740,204.98
投資收益（損失以“－”號填列） 424,875,656.70 11,942,099.34
其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -443,992.61 11,089,405.95
其他收益
二、營業利潤（虧損以“－”號填列） 408,156,297.35 197,828,489.58
加：營業外收入 8,646,600.00 1,767,714.60
其中：非流動資產處置利得
減：營業外支出
其中：非流動資產處置損失
三、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 416,802,897.35 199,596,204.18
減：所得稅費用 -2,740,117.70 23,840,302.13
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 419,543,015.05 175,755,902.05
五、其他綜合收益的稅后凈額
（一）以后不能重分類進損益的其他綜合收益
1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產的變動
2.權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜
合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合收益
1.權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他
綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產公允價值變動損益
3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 419,543,015.05 175,755,902.05
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀釋每股收益
5、合并現金流量表
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 2,359,966,397.14 1,585,242,935.67
客戶存款和同業存放款項凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現金
收到再保險業務現金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產凈增加額
收取利息、手續費及傭金的現金
拆入資金凈增加額
回購業務資金凈增加額
收到的稅費返還 15,700,665.91 20,297,838.80
收到其他與經營活動有關的現金 37,423,781.39 13,746,331.52
經營活動現金流入小計 2,413,090,844.44 1,619,287,105.99
購買商品、接受勞務支付的現金 517,968,643.31 309,298,301.34
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現金
支付利息、手續費及傭金的現金
支付保單紅利的現金
支付給職工以及為職工支付的現金 124,663,819.06 88,421,356.54
支付的各項稅費 546,005,804.78 270,617,888.19
支付其他與經營活動有關的現金 52,794,480.71 38,813,906.49
經營活動現金流出小計 1,241,432,747.86 707,151,452.56
經營活動產生的現金流量凈額 1,171,658,096.58 912,135,653.43
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 1,842,000,000.00 745,587,725.16
取得投資收益收到的現金 62,093,412.66 3,222,304.03
處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 965,988.52 137,853.00
處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金 5,000,000.00 3,529,250.00
投資活動現金流入小計 1,910,059,401.18 752,477,132.19
購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 461,366,185.73 68,262,848.77
投資支付的現金 1,549,000,000.00 815,002,192.46
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額
支付其他與投資活動有關的現金 155,885,104.80 2,798,275.85
投資活動現金流出小計 2,166,251,290.53 886,063,317.08
投資活動產生的現金流量凈額 -256,191,889.35 -133,586,184.89
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金
取得借款收到的現金 963,452,334.46 505,817,635.77
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金 6,120,594.20 33,068,944.31
籌資活動現金流入小計 969,572,928.66 538,886,580.08
償還債務支付的現金 1,129,783,360.82 616,607,469.09
分配股利、利潤或償付利息支付的現金 206,913,346.87 263,037,435.98
其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 147,646,800.00
支付其他與籌資活動有關的現金 11,238,200.00 138,130,838.40
籌資活動現金流出小計 1,347,934,907.69 1,017,775,743.47
籌資活動產生的現金流量凈額 -378,361,979.03 -478,889,163.39
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 10,358,791.88 23,976,015.52
五、現金及現金等價物凈增加額 547,463,020.08 323,636,320.67
加：期初現金及現金等價物余額 1,468,367,763.14 545,257,830.16
六、期末現金及現金等價物余額 2,015,830,783.22 868,894,150.83
6、母公司現金流量表
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 699,447,237.70
收到的稅費返還
收到其他與經營活動有關的現金 43,895,818.29 250,856,679.13
經營活動現金流入小計 43,895,818.29 950,303,916.83
購買商品、接受勞務支付的現金 82,563,551.63
支付給職工以及為職工支付的現金 7,310,284.96 13,026,356.85
支付的各項稅費 2,177,030.49 51,823,450.29
支付其他與經營活動有關的現金 20,851,166.84 6,568,889.30
經營活動現金流出小計 30,338,482.29 153,982,248.07
經營活動產生的現金流量凈額 13,557,336.00 796,321,668.76
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 130,000,000.00 270,000,000.00
取得投資收益收到的現金 270,319,649.31 2,420,093.97
處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額
處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金 3,524,350.00
投資活動現金流入小計 400,319,649.31 275,944,443.97
購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 457,498.65 71,021.00
投資支付的現金 161,000,000.00 660,335,574.85
取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額
支付其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流出小計 161,457,498.65 660,406,595.85
投資活動產生的現金流量凈額 238,862,150.66 -384,462,151.88
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
取得借款收到的現金 30,000,000.00
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金 1,000,000.00 3,432,479.38
籌資活動現金流入小計 1,000,000.00 33,432,479.38
償還債務支付的現金 83,773,303.99
分配股利、利潤或償付利息支付的現金 177,516,380.85 84,142,597.62
支付其他與籌資活動有關的現金 1,195,000.00 172,875,289.85
籌資活動現金流出小計 178,711,380.85 340,791,191.46
籌資活動產生的現金流量凈額 -177,711,380.85 -307,358,712.08
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 289,159.73 -351,171.13
五、現金及現金等價物凈增加額 74,997,265.54 104,149,633.67
加：期初現金及現金等價物余額 14,807,211.43 6,404,032.53
六、期末現金及現金等價物余額 89,804,476.97 110,553,666.20
7、合并所有者權益變動表
本期金額
單位：元
本期
歸屬于母公司所有者權益
項目 其他權益工具 一般
少數股東權益 所有者權益合計
股本 優先永續其 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 風險 未分配利潤
股債他 準備
一、上年期末余額 994,422,200.00 2,640,998,548.9681,472,950.00-723,987,908.716,047,149.7359,775,601.98 1,695,532,166.011,203,211,170.345,794,525,978.31
加：會計政策
變更
前期差錯
更正
同一控制
下企業合并
其他
二、本年期初余額 994,422,200.00 2,640,998,548.9681,472,950.00-723,987,908.716,047,149.7359,775,601.98 1,695,532,166.011,203,211,170.345,794,525,978.31
三、本期增減變動
金額（減少以“－” 12,667,096.74 163,402,181.522,045,314.14 744,994,684.03 270,002,235.631,193,111,512.06
號填列）
（一）綜合收益總
額 163,402,181.52 923,990,680.03 270,002,235.631,357,395,097.18
（二）所有者投入
和減少資本 12,667,096.74 12,667,096.74
1．股東投入的普通
股
2．其他權益工具持
有者投入資本
3．股份支付計入所
有者權益的金額 12,667,096.74 12,667,096.74
4．其他
（三）利潤分配 -178,995,996.00 -178,995,996.00
1．提取盈余公積
2．提取一般風險準
備
3．對所有者（或股
東）的分配 -178,995,996.00 -178,995,996.00
4．其他
（四）所有者權益
內部結轉
1．資本公積轉增資
本（或股本）
2．盈余公積轉增資
本（或股本）
3．盈余公積彌補虧
損
4．其他
（五）專項儲備 2,045,314.14 2,045,314.14
1．本期提取 2,219,875.98 2,219,875.98
2．本期使用 174,561.84 174,561.84
（六）其他
四、本期期末余額 994,422,200.00 2,653,665,645.7081,472,950.00-560,585,727.198,092,463.8759,775,601.98 2,440,526,850.041,473,213,405.976,987,637,490.37
上年金額
單位：元
上期
歸屬于母公司所有者權益
項目 其他權益工具 一般
少數股東權益 所有者權益合計
股本 優先永續其 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 風險 未分配利潤
股債他 準備
一、上年期末余額 261,469,000.00 3,318,417,232.0284,195,720.00-748,742,215.123,778,843.5639,533,920.71 282,163,612.56 999,687,677.164,072,112,350.89
加：會計政策
變更
前期差錯
更正
同一控制
下企業合并
其他
二、本年期初余額 261,469,000.00 3,318,417,232.0284,195,720.00-748,742,215.123,778,843.5639,533,920.71 282,163,612.56 999,687,677.164,072,112,350.89
三、本期增減變動
金額（減少以“－” 732,953,200.00 -677,418,683.06-2,722,770.00 24,754,306.412,268,306.1720,241,681.27 1,413,368,553.45 203,523,493.181,722,413,627.42
號填列）
（一）綜合收益總
額 24,754,306.41 1,512,050,934.72 351,170,293.181,887,975,534.31
（二）所有者投入
和減少資本 840,000.00 54,694,516.94-2,722,770.00 790,370,486.94
1．股東投入的普通 840,000.00 17,486,160.00-2,722,770.00 753,162,130.00
股
2．其他權益工具持
有者投入資本
3．股份支付計入所
有者權益的金額 37,208,356.94 37,208,356.94
4．其他
（三）利潤分配 20,241,681.27 -98,682,381.27 -147,646,800.00 -226,087,500.00
1．提取盈余公積 20,241,681.27 -20,241,681.27
2．提取一般風險準
備
3．對所有者（或股
東）的分配 -78,440,700.00 -147,646,800.00 -226,087,500.00
4．其他
（四）所有者權益
內部結轉 732,113,200.00 -732,113,200.00 -732,113,200.00
1．資本公積轉增資
本（或股本） 732,113,200.00 -732,113,200.00 -732,113,200.00
2．盈余公積轉增資
本（或股本）
3．盈余公積彌補虧
損
4．其他
（五）專項儲備 2,268,306.17 2,268,306.17
1．本期提取 2,966,998.30 2,966,998.30
2．本期使用 698,692.13 698,692.13
（六）其他
四、本期期末余額 994,422,200.00 2,640,998,548.9681,472,950.00-723,987,908.716,047,149.7359,775,601.98 1,695,532,166.011,203,211,170.345,794,525,978.31
8、母公司所有者權益變動表
本期金額
單位：元
本期
項目 其他權益工具
股本 資本公積 減：庫存股 其他綜合收 專項儲 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
優先 永續其 益 備
股債他
一、上年期末余額 994,422,200.00 3,089,525,467.8981,472,950.00 48,426,742.76 182,457,279.644,233,358,740.29
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 994,422,200.00 3,089,525,467.8981,472,950.00 48,426,742.76 182,457,279.644,233,358,740.29
三、本期增減變動金額（減少以“－”號填列） 12,667,096.74 240,547,019.05 253,214,115.79
（一）綜合收益總額 419,543,015.05 419,543,015.05
（二）所有者投入和減少資本 12,667,096.74 12,667,096.74
1．股東投入的普通股
2．其他權益工具持有者投入資本
3．股份支付計入所有者權益的金額 12,667,096.74 12,667,096.74
4．其他
（三）利潤分配 -178,995,996.00 -178,995,996.00
1．提取盈余公積
2．對所有者（或股東）的分配 -178,995,996.00 -178,995,996.00
3．其他
（四）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余額 994,422,200.00 3,102,192,564.6381,472,950.00 48,426,742.76 423,004,298.694,486,572,856.08
上年金額
單位：元
上期
項目 其他權益工具
股本 資本公積 減：庫存股 其他綜合收 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
優先 永續其 益
股債他
一、上年期末余額 261,469,000.00 3,766,944,150.9584,195,720.00 3,778,843.5628,185,061.49 78,722,848.234,054,904,184.23
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 261,469,000.00 3,766,944,150.9584,195,720.00 3,778,843.5628,185,061.49 78,722,848.234,054,904,184.23
三、本期增減變動金額（減少以“－”號填
列） 732,953,200.00 -677,418,683.06-2,722,770.00 -3,778,843.5620,241,681.27103,734,431.41 178,454,556.06
（一）綜合收益總額 202,416,812.68 202,416,812.68
（二）所有者投入和減少資本 840,000.00 54,694,516.94-2,722,770.00 58,257,286.94
1．股東投入的普通股 840,000.00 17,486,160.00 18,326,160.00
2．其他權益工具持有者投入資本
3．股份支付計入所有者權益的金額 37,208,356.94-2,722,770.00 39,931,126.94
4．其他
（三）利潤分配 20,241,681.27-98,682,381.27 -78,440,700.00
1．提取盈余公積 20,241,681.27-20,241,681.27
2．對所有者（或股東）的分配 -78,440,700.00 -78,440,700.00
3．其他
（四）所有者權益內部結轉 732,113,200.00 -732,113,200.00
1．資本公積轉增資本（或股本） 732,113,200.00 -732,113,200.00
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備 43,059.61 43,059.61
1．本期提取 741,751.74 741,751.74
2．本期使用 698,692.13 698,692.13
（六）其他 -3,821,903.17 -3,821,903.17
四、本期期末余額 994,422,200.00 3,089,525,467.8981,472,950.00 48,426,742.76182,457,279.644,233,358,740.29
三、公司基本情況
本公司（在包含子公司時統稱本集團）系由四川省射洪鋰業有限責任公司以2007年11月30日為基準日整體變更設立的股份有限公司。法定代表人：蔣衛平；注冊地址：射洪縣太和鎮城北?？偛哭k公地址：成都市高新區高朋東路10號。
本公司屬于有色金屬壓延及加工，經營范圍包括制造、銷售電池級碳酸鋰、工業級碳酸鋰及其鋰系列產品、其他化工產品（國家有專項規定除外），礦石（不含煤炭、稀貴金屬）及鋰系列產品的加工業務。公司主要產品為“鋰坤達”牌電池級碳酸鋰、工業級碳酸鋰、無水氯化鋰、單水氫氧化鋰等四大系列、十多個品種規格的鋰產品。
本集團本期合并報表范圍包括射洪華匯、盛合鋰業、天齊香港、成都天齊、射洪天齊和文菲爾德等公司。與上年度相比，本期新設子公司天齊西班牙、天齊鑫隆、天齊芬可、重慶天齊。
詳見本附注“八、合并范圍的變更”及“九、在其他主體中的權益”相關內容。
四、財務報表的編制基礎
1、編制基礎
本集團財務報表以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部于2006年2月15日及以后期間頒布的《企業會計準則―基本準則》、各項具體會計準則及相關規定（以下合稱企業會計準則），以及中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號―財務報告的一般規定》（2014年修訂），并基于本附注“五、重要會計政策及會計估計”所述會計政策和估計編制。
編制財務報表時，除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、部分可供出售金融資產外，均以歷史成本為計價原則。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減值準備。
2、持續經營
本集團目前經營情況穩定，財務狀況與現金流較好，無已到期未償還的債務，且未發現有影響本集團后續持續經營能力的其他重大事項，故本集團認為自本報告期末至少12個月內具備持續經營能力。
五、重要會計政策及會計估計
具體會計政策和會計估計提示：
本集團根據實際生產經營特點制定的具體會計政策和會計估計包括應收款項壞賬準備的確認和計量（附注五、11）、存貨的計價方法（附注五、12）、固定資產分類及折舊方法（附注五、16）、無形資產攤銷（附注五、21、（1））、研發費用資本化條件（附注五、21、（2））、股份支付的確認和計量（附注五、26）、收入確認和計量（附注五、28）等。
本集團根據歷史經驗和其他因素，包括對未來事項的合理預期，對所采用的重要會計估計和關鍵判斷進行持續的評價。
下列重要會計估計及關鍵假設存在會導致下一會計年度資產和負債的賬面價值出現重大調整的重要風險：
1、應收款項壞賬準備
本集團以賬齡作為信用特征確定應收款項組合，并采用賬齡分析法對應收款項計提壞賬準備。這需要管理層合理估計相同信用風險特征的賬齡期限，以及各期限的壞賬比例（附注五、11）。
2、存貨跌價準備
于資產負債表日，存貨按照成本與可變現凈值孰低計量，對成本高于可變現凈值的，計提存貨跌價準備，計入當期損益。
這要求管理層分析存貨的估計售價、至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費，來判斷可變現凈值是否低于存貨成本（附注五、12）。
3、所得稅及遞延所得稅資產
本集團按照現行稅收法規計算企業所得稅及遞延所得稅，并考慮了適用的所得稅相關規定及稅收優惠。在正常的經營活動中，涉及的很多交易和事項的最終稅務處理都存在不確定性，在計提所得稅費用時，本集團需要作出重大判斷。本集團就未來預期的稅務納稅調整項目是否需要繳納額外稅款進行估計，并根據此確認相應的所得稅負債。此外，在很可能有足夠的應納稅所得額用以抵扣可抵扣虧損的限度內，應就所有尚未利用的可抵扣虧損確認遞延所得稅資產。這需要管理層運用大量的判斷來估計未來取得應納稅所得額的時間和金額，結合納稅籌劃策略，以決定應確認的遞延所得稅資產的金額（附注五、30）。如果這些稅務事項的最終認定結果與最初入賬的金額存在差異，該差異將對作出上述最終認定期間的所得稅費用和遞延所得稅的金額產生影響。
本集團已經基于現行的稅法規定及當前最佳的估計及假設計提了本年所得稅負債及遞延所得稅項。未來可能因稅法規定或相關情況的改變而需要對所得稅負債及遞延所得稅項作出相應的調整。
4、固定資產的預計使用壽命與預計凈殘值
本集團管理層負責評估確認固定資產的預計使用壽命與預計凈殘值。這項估計是將性質和功能類似的固定資產過往的實際使用壽命與實際凈殘值作為基礎。在固定資產使用過程中，其所處的經濟環境、技術環境以及其他環境有可能對固定資產使用壽命與預計凈殘值產生較大影響。如果固定資產使用壽命與凈殘值的預計數與原先估計數有差異，本集團管理層將對其進行調整。
5、長期資產減值
于資產負債表日，本集團對存在減值跡象的長期資產進行減值測試。在判斷長期資產是否存在減值跡象時，管理層主要從以下方面進行評估和分析：(1)影響資產減值的事項是否已經發生；(2)資產繼續使用或處置而預期可獲得的現金流量現值是否低于資產的賬面價值；以及(3)預期未來現金流量現值中使用的重要假設是否適當。
在估計資產的可收回金額時，需作出多項假設，如未來現金流量現值方法中的折現率及增長率假設。倘若未來情況與該等假設不符，可收回金額須作出修訂，并可能導致本集團的長期資產出現減值。
6、股份支付
于每個資產負債表日，對于完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的權益工具，本集團根據最新取得的可行權職工人數變動、是否達到規定業績條件等后續信息，對可行權權益工具數量作出最佳估計以及對某些特定情形作出最佳判斷（如是否會因為重大違法違規行為而被行政處罰，從而導致限制性股票無法解鎖）。
7、遞延剝采成本
本集團將在去除礦石廢料的過程中將超出預計平均剝采率的相關剝采成本累計計入遞延剝采成本。礦山開采年限內的預計平均剝采率受以下因素影響：1）露天礦體的設計在未來的變化；2）成本結構；3）產品價格變化；4）產品等級的達標程度。當以上因素在未來期間與預計數據相比發生變化時，所產生的差額會對遞延剝采成本產生影響。本年度的預計平均剝采率為1.36，上年度為2.23。
8、復墾費和棄置費預計
本集團有復墾和棄置義務，在該義務的金額能夠可靠計量時，確認為一項復墾環保義務。復墾和棄置義務由管理層考慮現有的相關法規后根據其以往經驗及對未來支出的最佳估計而確定，并考慮貨幣時間價值和折現率等因素的影響，對預期未來現金流出折現至其凈現值。三個因素中任何一個變化會都會影響預計負債的變化。
9、礦產儲量及礦產資源
儲量是指本集團估計的經濟可開采礦產儲量。為了計算儲量，需要考慮對地質、技術和經濟因素，包括產量、等級、產品技術、回收率、生產成本、未來資本性需求、長短期商品價格和匯率等。
估計礦產儲量的量和等級與礦體的大小、形狀和其深度相關，這些因素需通過分析復雜的地質數據決定。
本集團按照澳大利亞2004年12月頒布的礦產資源和礦產儲量報告法規（theAustralianCodeforReportingofMineral
ResourceandOreReservesDecember2004，“JORC”）進行礦產儲量的報告工作。該法規要求利用合理的投資假設計算
儲量。因用來估計儲量的經濟假設在不同時期也會不同，且地質數據在經營過程中形成，由此儲量的估計可能會在不同時期發生變化。儲量的變化會在以下方面導致本集團財務狀況發生變化，包括：
）資產的賬面價值可能因預計現金流量的變化而變化；
）以產量法計提的資產折舊和攤銷額可能會發生變化；
3）廢棄、重置和環境費用預計因估計儲量時的時間預期或成本變化而變化；
基于這些改變，礦業資產的折舊和攤銷及剝采資產的轉銷適用未來適用法。
1、遵循企業會計準則的聲明
本集團的財務報表除文菲爾德及其下屬公司按國際會計準則編制，與中國會計準則存在差異的依據中國會計準則進行調整外，其他公司均按照中國企業會計準則的規定編制。本集團編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司及本集團的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。
2、會計期間
本集團的會計期間分為年度和中期，會計中期指短于一個完整的會計年度的報告期間。會計年度為公歷1月1日至12月31日。
3、營業周期
本集團營業周期為12個月。
4、記賬本位幣
本公司記賬本位幣和編制本財務報表所采用的貨幣均為人民幣。除有特別說明外，均以人民幣元為單位表示。
本公司下屬子公司及聯營企業，根據其經營所處的主要經濟環境自行決定其記賬本位幣，編制財務報表時折算為人民幣。
5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法
企業合并，是指將兩個或兩個以上單獨的企業合并形成一個報告主體的交易或事項。企業合并分為同一控制下企業合并和非同一控制下企業合并。
參與合并的企業在合并前后均受同一方或相同的多方最終控制，且該控制并非暫時性的，為同一控制下的企業合并。在同一控制下企業合并中取得的資產和負債，在合并日按被合并方在最終控制方合并報表中的賬面價值計量。取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。
參與合并的企業在合并前后不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合并。在非同一控制下企業合并中取得的被購買方可辨認資產、負債及或有負債在收購日以公允價值計量。合并成本為本集團在購買日為取得對被購買方的控制權而支付的現金或非現金資產、發行或承擔的負債、發行的權益性證券等的公允價值以及在企業合并中發生的各項直接相關費用之和（通過多次交易分步實現的企業合并，其合并成本為每一單項交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，首先對合并中取得的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值、以及合并對價的非現金資產或發行的權益性證券等的公允價值進行復核，經復核后，合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，將其差額計入合并當期營業外收入。
為進行企業合并發生的直接相關費用于發生時計入當期損益。為企業合并而發行權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。
6、合并財務報表的編制方法
合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，包括本公司及其全部子公司截至2017年06月30日止的財務報表。
從取得子公司的實際控制權之日起，本集團開始將其納入合并范圍；從喪失實際控制權之日起停止納入合并范圍。對于同一控制下企業合并取得的子公司，自其與本公司同受最終控制方控制之日起納入本公司合并范圍，并將其在合并日前實現的凈利潤在合并利潤表中單列項目反映。
在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。對于同一控制下企業合并取得的子公司，以其資產、負債（包括最終控制方收購該子公司而形成的商譽）在最終控制方財務報表中的賬面價值為基礎對其財務報表進行調整。
合并范圍內的所有重大內部交易、往來余額及未實現利潤在合并報表編制時予以抵銷。子公司的所有者權益中不屬于母公司的份額以及當期凈損益、其他綜合收益及綜合收益總額中屬于少數股東權益的份額，分別在合并財務報表“少數股東權益、少數股東損益、歸屬于少數股東的其他綜合收益及歸屬于少數股東的綜合收益總額”項目列示。本公司向子公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，全額抵銷歸屬于母公司股東的凈利潤；子公司向本公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，按本公司對該子公司的分配比例在歸屬于母公司股東的凈利潤和少數股東損益之間分配抵銷。子公司之間出售資產所發生的未實現內部交易損益，按照母公司對出售方子公司的分配比例在歸屬于母公司股東的凈利潤和少數股東損益之間分配抵銷。
如果以本集團為會計主體與以本公司或子公司為會計主體對同一交易的認定不同時，從本集團的角度對該交易予以調整。
子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初股東權益中所享有的份額的，其余額仍沖減少數股東權益。不喪失控制權情況下少數股東權益發生變化作為權益性交易。
對于同一控制下企業合并取得的子公司，其經營成果和現金流量自合并當期期初納入合并財務報表。編制比較合并財務報表時，對上年財務報表的相關項目進行調整，視同合并后形成的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。
對于非同一控制下企業合并取得子公司，經營成果和現金流量自本集團取得控制權之日起納入合并財務報表。
合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，包括本公司及其全部子公司截至2015年12月31日止年度的財務報表。
從取得子公司的實際控制權之日起，本集團開始將其納入合并范圍；從喪失實際控制權之日起停止納入合并范圍。對于同一控制下企業合并取得的子公司，自其與本公司同受最終控制方控制之日起納入本公司合并范圍，并將其在合并日前實現的凈利潤在合并利潤表中單列項目反映。
在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。對于同一控制下企業合并取得的子公司，以其資產、負債（包括最終控制方收購該子公司而形成的商譽）在最終控制方財務報表中的賬面價值為基礎對其財務報表進行調整。
合并范圍內的所有重大內部交易、往來余額及未實現利潤在合并報表編制時予以抵銷。子公司的所有者權益中不屬于母公司的份額以及當期凈損益、其他綜合收益及綜合收益總額中屬于少數股東權益的份額，分別在合并財務報表“少數股東權益、少數股東損益、歸屬于少數股東的其他綜合收益及歸屬于少數股東的綜合收益總額”項目列示。本公司向子公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，全額抵銷歸屬于母公司股東的凈利潤；子公司向本公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，按本公司對該子公司的分配比例在歸屬于母公司股東的凈利潤和少數股東損益之間分配抵銷。子公司之間出售資產所發生的未實現內部交易損益，按照母公司對出售方子公司的分配比例在歸屬于母公司股東的凈利潤和少數股東損益之間分配抵銷。
如果以本集團為會計主體與以本公司或子公司為會計主體對同一交易的認定不同時，從本集團的角度對該交易予以調整。
子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初股東權益中所享有的份額的，其余額仍沖減少數股東權益。不喪失控制權情況下少數股東權益發生變化作為權益性交易。
對于同一控制下企業合并取得的子公司，其經營成果和現金流量自合并當期期初納入合并財務報表。編制比較合并財務報表時，對上年財務報表的相關項目進行調整，視同合并后形成的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。
對于非同一控制下企業合并取得子公司，經營成果和現金流量自本集團取得控制權之日起納入合并財務報表。
7、合營安排分類及共同經營會計處理方法
本集團的合營安排包括共同經營和合營企業。對于共同經營項目,本集團作為共同經營中的合營方確認單獨持有的資產和承擔的負債，以及按份額確認持有的資產和承擔的負債，根據相關約定單獨或按份額確認相關的收入和費用。與共同經營發生購買、銷售不構成業務的資產交易的，僅確認因該交易產生的損益中歸屬于共同經營其他參與方的部分。
8、現金及現金等價物的確定標準
本集團現金流量表之現金指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金流量表之現金等價物指持有期限不超過3個月、流動性強、易于轉換為已知金額現金且價值變動風險很小的投資。
9、外幣業務和外幣報表折算
（1）外幣交易折算
外幣交易在初始確認時，采用交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為本位幣金額。在資產負債表日，將外幣貨幣性項目按照資產負債表日的即期匯率進行調整，資產負債表日即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，符合資本化條件的，按借款費用資本化的原則處理，其余的計入當期損益；以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額；以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，由此產生的差額根據非貨幣性項目的性質計入當期損益或其他綜合收益。
（2）外幣報表折算
對于境外經營，本集團在編制財務報表時將其記賬本位幣折算為人民幣：外幣資產和負債項目采用資產負債表日的即期匯率折算，股東權益項目除未分配利潤項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。利潤表中收入和費用項目，采用交易發生當期的平均匯率折算。按照上述折算產生的外幣報表折算差額，確認為其他綜合收益并在資產負債表中股東權益項目下單獨列示。外幣現金流量以及境外子公司的現金流量，采用現金流量發生當期的平均匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，在現金流量表中單獨列示。
處置境外經營并喪失控制權時，將資產負債表中股東權益項目下列示的、與該境外經營相關的外幣報表折算差額，全部或按處置該境外經營的比例轉入處置當期損益。
10、金融工具
金融工具，是指形成一個企業的金融資產，并形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。
1、金融資產
（1）金融資產分類、確認的依據和計量方法
本集團按投資目的和經濟實質對擁有的金融資產分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、貸款和應收款項及可供出售金融資產四大類。本集團在初始確認時確定金融資產的分類。金融資產在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關交易費用直接計入當期損益，其他類別的金融資產相關交易費用計入其初始確認金額。金融資產的后續計量取決于其分類：
1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產包括交易性金融資產和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。交易性金融資產，是指滿足下列條件之一的金融資產：取得該金融資產的目的是為了在短期內出售；屬于進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明企業近期采用短期獲利方式對該組合進行管理；屬于衍生工具，但是，被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬于財務擔保合同的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生工具除外。對此類金融資產，采用公允價值進行后續計量。公允價值變動計入公允價值變動損益；在資產持有期間所取得的利息或現金股利，確認為投資收益；處置時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資損益，同時調整公允價值變動損益。
2）持有至到期投資是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且本集團管理層有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。取得時期限超過12個月但自資產負債表日起12個月(含12個月)內到期的持有至到期投資，列示為一年內到期的非流動資產；取得時期限在12個月之內(含12個月)的持有至到期投資，列示為其他流動資產。對持有至到期投資采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量，其攤銷或減值以及終止確認產生的利得或損失，均計入當期損益。
3）應收款項是指在活躍市場中沒有報價，回收金額固定或可確定的非衍生金融資產，采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量，其攤銷或減值以及終止確認產生的利得或損失，均計入當期損益。
4）可供出售金融資產是指初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產，以及未被劃分為其他類的金融資產。這類資產中，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按成本進行后續計量；其他存在活躍市場報價或雖沒有活躍市場報價但公允價值能夠可靠計量的，按公允價值計量，公允價值變動計入其他綜合收益。對于此類金融資產采用公允價值進行后續計量，除減值損失及外幣貨幣性金融資產形成的匯兌損益外，可供出售金融資產公允價值變動直接計入股東權益，待該金融資產終止確認時，原直接計入權益的公允價值變動累計額轉入當期損益?？晒┏鍪蹅鶆展ぞ咄顿Y在持有期間按實際利率法計算的利息，以及被投資單位宣告發放的與可供出售權益工具投資相關的現金股利，作為投資收益計入當期損益。對于在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，按成本計量。
（2）金融資產轉移的確認依據和計量方法
1）金融資產滿足下列條件之一的，予以終止確認：①收取該金融資產現金流量的合同權利終止；②該金融資產已轉移，且本集團將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；③該金融資產已轉移，雖然本集團既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產控制。
2）企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，且未放棄對該金融資產控制的，則按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。
3）金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的賬面價值，與因轉移而收到的對價及原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額計入當期損益。
4）金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將因轉移而收到的對價及應分攤至終止確認部分的原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和，與分攤的前述賬面金額的差額計入當期損益。
（3）金融資產減值的測試方法及會計處理方法
除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司于資產負債表日對其他金融資產的賬面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。表明金融資產發生減值的客觀證據，是指金融資產初始確認后實際發生的、對該金融資產的預計未來現金流量有影響，且本集團能夠對該影響進行可靠計量的事項。
1）以攤余成本計量的金融資產
如果有客觀證據表明該金融資產發生減值，則將該金融資產的賬面價值減記至預計未來現金流量(不包括尚未發生的未來信用損失)現值，減記金額計入當期損益。預計未來現金流量現值，按照該金融資產原實際利率(即初始確認時計算確定的實際利率)折現確定，并考慮相關擔保物的價值。對于浮動利率，在計算未來現金流量現值時采用合同規定的現行實際利率作為折現率。
對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其已發生減值，確認減值損失，計入當期損益。對單項金額不重大的金融資產，包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。單獨測試未發生減值的金融資產(包括單項金額重大和不重大的金融資產)，包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中再進行減值測試。已單項確認減值損失的金融資產，不包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。
本集團對以攤余成本計量的金融資產確認減值損失后，如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。但是，該轉回后的賬面價值不超過假定不計提減值準備情況下該金融資產在轉回日的攤余成本。
2）可供出售金融資產
如果有客觀證據表明該金融資產發生減值，原計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失，予以轉出，計入當期損益。該轉出的累計損失，為可供出售金融資產的初始取得成本扣除已收回本金和已攤銷金額、當前公允價值和原已計入損益的減值損失后的余額。
可供出售權益工具投資發生減值的客觀證據，包括公允價值發生嚴重或非暫時性下跌。在確定何謂“嚴重”或“非暫時性”時，需要進行判斷?！皣乐亍备鶕蕛r值低于成本的程度進行判斷，“非暫時性”根據公允價值低于成本的期間長短進行判斷。對可供出售權益工具投資，“嚴重”下跌的量化標準是：下跌幅度超過30%以上；“非暫時性”下跌的量化標準是：下跌時間持續一年以上。
可供出售權益工具投資發生的減值損失，不通過損益轉回，減值之后發生的公允價值增加直接在其他綜合收益中確認。
對于已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨后的會計期間公允價值已上升且客觀上與確認原減值損失確認后發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。
2、金融負債
（1）金融負債分類、確認依據和計量方法
本集團的金融負債于初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債、其他金融負債和被指定為有效套期工具的衍生工具。本集團在初始確認時確定金融負債的分類。金融負債在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，相關交易費用直接計入當期損益，其他金融負債的相關交易費用計入其初始確認金額。金融負債的后續計量取決于其分類：
1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。交易性金融負債，是指滿足下列條件之一的金融負債：承擔該金融負債的目的是為了在近期內回購；屬于進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明企業近期采用短期獲利方式對該組合進行管理；屬于衍生工具，但是，被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬于財務擔保合同的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生工具除外。按照公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。
2）本集團的其他金融負債主要包括應付款項等。應付款項包括應付賬款、其他應付賬款等，采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量。其他金融負債期限在一年以下(含一年)的，列示為流動負債；期限在一年以上但自資產負債表日起一年內(含一年)到期的，列示為一年內到期的非流動負債；其余列示為非流動負債。
（2）金融負債終止確認條件
當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時，終止確認該金融負債或義務已解除的部分。公司與債權人之間簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。公司對現存金融負債全部或部分的合同條款作出實質性修改的，終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。終止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差額，計入當期損益。
3、金融資產和金融負債的公允價值確定方法
本集團以主要市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值，不存在主要市場的，以最有利市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值，并且采用當時適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術。公允價值計量所使用的輸入值分為三個層次，即第一層次輸入值是計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；第二層次輸入值是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察輸入值。本集團優先使用第一層次輸入值，最后再使用第三層次輸入值。公允價值計量結果所屬的層次，由對公允價值計量整體而言具有重大意義的輸入值所屬的最低層次決定。
11、應收款項
（1）單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項
單項金額重大的判斷依據或金額標準 將單項金額超過200萬元的應收款項視為重大應收款項
單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 根據期末未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，計提壞賬準備
（2）按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項
組合名稱 壞賬準備計提方法
境外信用期內賬齡組合 其他方法
其他賬齡組合 賬齡分析法
組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的：
√適用□不適用
賬齡 應收賬款計提比例 其他應收款計提比例
1年以內（含1年） 5.00% 5.00%
1－2年 10.00% 10.00%
2－3年 30.00% 30.00%
3－4年 50.00% 50.00%
4－5年 80.00% 80.00%
5年以上 100.00% 100.00%
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的：
√適用□不適用
組合名稱 應收賬款計提比例 其他應收款計提比例
境外信用期內賬齡組合 0.00% 0.00%
（3）單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項
單項計提壞賬準備的理由 單項金額非重大且按照組合計提壞賬準備不能反映其風險特征的應收款項
壞賬準備的計提方法 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，計提壞賬準備
12、存貨
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
本集團存貨主要包括原材料、在產品、自制半成品、庫存商品、低值易耗品等。
本集團存貨采用永續盤存制，在取得時按實際成本計價。本集團的原材料、產成品采用實際成本核算，發出時按月末加權平均成本結轉。在產品月末按約當產量法核算結存成本。低值易耗品和包裝物采用一次攤銷法核算，在領用時一次性計入當期成本或費用。
期末存貨按成本與可變現凈值孰低原則計價，對于存貨因遭受毀損、全部或部分陳舊過時或銷售價格低于成本等原因，預計其成本不可收回的部分，提取存貨跌價準備。庫存商品及大宗原材料的存貨跌價準備按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額提?。黄渌麛盗糠倍?、單價較低的原輔材料按類別提取存貨跌價準備。
庫存商品、在產品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨，其可變現凈值按該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定；用于生產而持有的材料存貨，其可變現凈值按所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定。為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價格為基礎計算；企業持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。
13、劃分為持有待售資產
不適用。
14、長期股權投資
本集團長期股權投資主要是對子公司的投資、對聯營企業的投資和對合營企業的投資。
（1）共同控制、重大影響的判斷標準
本集團對共同控制的判斷依據是所有參與方或參與方組合集體控制該安排，并且該安排相關活動的政策必須經過這些集體控制該安排的參與方一致同意。本集團與其他合營方一同對被投資單位實施共同控制且對被投資單位凈資產享有權利的，被投資單位為本集團的合營企業。
本集團直接或通過子公司間接擁有被投資單位20%（含）以上但低于50%的表決權時，通常認為對被投資單位具有重大影響。持有被投資單位20%以下表決權的，還需要綜合考慮在被投資單位的董事會或類似權力機構中派有代表、或參與被投資單位財務和經營政策制定過程、或與被投資單位之間發生重要交易、或向被投資單位派出管理人員、或向被投資單位提供關鍵技術資料等事實和情況判斷對被投資單位具有重大影響。本集團能夠對被投資單位施加重大影響的，被投資單位為本集團之聯營企業。
對被投資單位形成控制的，為本集團的子公司。
（2）初始投資成本的確定
通過同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，在合并日按照取得被合并方在最終控制方合并報表中凈資產的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。被合并方在合并日的凈資產賬面價值為負數的，長期股權投資成本按零確定。
通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，屬于一攬子交易的，本集團將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于一覽交易的，在合并日，根據合并后享有被合并方凈資產在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的的初始投資成本。初始投資成本與達到合并前的長期股權投資賬面價值加上合并日進一步取得股份新支付對價的賬面價值之和的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的，沖減留存收益。
通過非同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，以合并成本作為初始投資成本。
通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，屬于一攬子交易的，本集團將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于一覽交易的，按照原持有的股權投資賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成本。購買日之前持有的股權采用權益法核算的，原權益法核算的相關其他綜合收益暫不做調整，在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。購買日之前持有的股權在可供出售金融資產中采用公允價值核算的，原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在合并日轉入當期投資損益。
除上述通過企業合并取得的長期股權投資外，以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為投資成本；以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為投資成本；投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為投資成本；[公司如有以債務重組、非貨幣性資產交換等方式取得的長期股權投資，應根據相關企業會計準則的規定并結合公司的實際情況披露確定投資成本的方法。
（3）后續計量及損益確認方法
本集團對子公司投資采用成本法核算，對合營企業及聯營企業投資采用權益法核算。
后續計量采用成本法核算的長期股權投資，在追加投資時，按照追加投資支付的成本額公允價值及發生的相關交易費用增加長期股權投資成本的賬面價值。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，按照應享有的金額確認為當期投資收益。
后續計量采用權益法核算的長期股權投資，隨著被他投資單位所有者權益的變動相應調整增加或減少長期股權投資的賬面價值。其中在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，按照本集團的會計政策及會計期間，并抵銷與聯營企業及合營企業之間發生的內部交易損益按照持股比例計算歸屬于投資企業的部分，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。
處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期投資收益。采用權益法核算的長期股權投資，因被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動而計入所有者權益的，處置該項投資時將原計入所有者權益的部分按相應比例轉入當期投資損益。
因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置后的剩余股權改按可供出售金融資產核算，剩余股權在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止采用權益法核算時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。
因處置部分長期股權投資喪失了對被投資單位控制的，處置后的剩余股權能夠對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按權益法核算，處置股權賬面價值和處置對價的差額計入投資收益，并對該剩余股權視同自取得時即采用權益法核算進行調整；處置后的剩余股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按可供出售金融資產的有關規定進行會計處理，處置股權賬面價值和處置對價的差額計入投資收益，剩余股權在喪失控制之日的公允價值與賬面價值間的差額計入當期投資損益。
本集團對于分步處置股權至喪失控股權的各項交易不屬于一攬子交易的，對每一項交易分別進行會計處理。屬于“一攬子交易”的，將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理，但是，在喪失控制權之前每一次交易處置價款與所處置的股權對應的長期股權投資賬面價值之間的差額，確認為其他綜合收益，到喪失控制權時再一并轉入喪失控制權的當期損益。
對子公司、合營企業、聯營企業的長期股權投資，當其可收回金額低于其賬面價值時，賬面價值減記至可收回金額。
15、投資性房地產
投資性房地產計量模式
成本法計量
折舊或攤銷方法
本集團投資性房地產主要為用于出租的房屋建筑物。本集團對投資性房地產采用成本模式進行后續計量，按其預計使用壽命及凈殘值率計提折舊或攤銷。投資性房地產的預計使用壽命、凈殘值率及年折舊(攤銷)率參見固定資產及無形資產相關會計政策。
16、固定資產
（1）確認條件
本集團固定資產是指同時具有以下特征，即為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計期間的，單位價值在2000元以上的單個或成套有形資產。固定資產在與其有關的經濟利益很可能流入本集團、且成本能夠可靠計量時予以確認。本集團固定資產包括房屋及建筑物、機器設備、運輸設備、電子及辦公等。
（2）折舊方法
類別 折舊方法 折舊年限 殘值率 年折舊率
房屋及建筑物 年限平均法 11~20 0~5% 4.75%~9.09%
礦上建筑物、機器設備 工作量法 按其經濟可采儲量年限（產量法）和20
年孰短 0.00% 0.05
其他非礦上資產 年限平均法 資產使用年限 0.00% 15%~37.5%
機器設備 其他 雙倍余額遞減法或
10 0%~5%
9.5%~10%
運輸設備 年限平均法 5 0~5% 19%~20%
電子及其他 年限平均法 5 0.00% 0.2
土地 其他 0 0.00% 境外土地不攤銷
除已提足折舊仍繼續使用的固定資產和土地（土地指文菲爾德公司于澳大利亞境內的土地，擁有永久所有權，不需要攤銷）外，本集團對所有固定資產計提折舊。非礦上建筑物、機器設備等固定資產在預計使用壽命內按照平均年限法計提折舊。
礦上建筑物、機器設備的年限按其經濟可采儲量年限（產量法）和20年孰短作為該資產的折舊年限。
（3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法
無。
17、在建工程
在建工程在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的價值結轉固定資產，次月起開始計提折舊，待辦理了竣工決算手續后再對固定資產原值差異進行調整。
當在建工程的可收回金額低于其賬面價值時，賬面價值減記至可收回金額。
18、借款費用
借款費用，是指本集團因借款而發生的利息及其他相關成本，包括借款利息、折價或者溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。
發生的可直接歸屬于需要經過1年以上的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；當購建或生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，停止資本化，其后發生的借款費用計入當期損益。如果符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月，暫停借款費用的資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。
在資本化期間內，每一會計期間的利息資本化金額，按照下列方法確定：專門借款當期實際發生的利息費用，扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額予以資本化；一般借款根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。
19、生物資產
不適用。
20、油氣資產
不適用。
21、無形資產
（1）計價方法、使用壽命、減值測試
本公司無形資產包括專利權、非專利技術、商標權、土地使用權、采礦權及剝采資產等，按取得時的實際成本計量，其中，購入的無形資產，按實際支付的價款和相關的其他支出作為實際成本；投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定價值不公允的，按公允價值確定實際成本。企業合并中取得的并且與商譽分開確認的礦區權益按其在購買日的公允價值進行初始確認。
本集團境外公司的無形資產主要是采礦權成本及剝采資產，按照澳大利亞2004年12月頒布的礦產資源和礦產儲量報告法規（theAustralianCodeforReportingofMineralResourceandOreReservesDecember2004，“JORC”）進行礦產儲量的報告工作。采礦權成本攤銷以礦產儲量報告為基礎采用產量法。
露天礦表層土剝采成本指為達至礦層而發生的累計支出，包括直接剝離成本及機器設備的運行成本。對能提升礦石的未來開采能力的此類剝采成本在滿足特定標準時確認為非流動資產（剝采資產），其余剝采成本在發生當期計入生產成本，結轉至存貨。對能提升礦石的未來開采能力的生產剝采成本，僅在滿足以下全部條件時，被確認為一項非流動資產：未來的經濟利益很有可能流入企業；企業可以識別出被改進了開采能力的礦體組成部分；該組成部分相關剝采活動的成本能夠可靠計量。剝采活動資產作為與其相關的礦業資產的一部分予以確認。剝采資產入賬根據其所構成的現有資產的性質分類為有形資產和無形資產。當剝采資產與存貨不能獨立識別時，剝采成本會根據相應之生產標準分配至剝采資產及存貨中。剝采資產將會在與其相關的已識別礦體組成部分的預期剩余使用壽命內轉銷。
本集團境內無形資產攤銷方法為：采礦權，在采礦權特許經營期內，按照產量法進行攤銷；土地使用權從出讓起始日起，按其出讓年限平均攤銷；專利技術、非專利技術和其他無形資產按預計使用年限、合同規定的受益年限和法律規定的有效年限三者中最短者分期平均攤銷。攤銷金額按其受益對象計入相關資產成本和當期損益。
本集團至少于每年年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核，必要時進行調整。
（2）內部研究開發支出會計政策
本公司的研究開發支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確定性，分為研究階段支出和開發階段支出。研究階段的支出，于發生時計入當期損益；開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產：
（1）完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；
（2）具有完成該無形資產并使用或出售的意圖；
（3）運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場；
（4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；
（5）歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。
不滿足上述條件的開發階段的支出，于發生時計入當期損益。前期已計入損益的開發支出不在以后期間確認為資產。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定可使用狀態之日起轉為無形資產列報。
22、長期資產減值
本集團對除存貨、遞延所得稅、金融資產外的資產減值，按以下方法確定：
本集團于每一資產負債表日對長期股權投資、采用成本模式計量的投資性房地產、固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產等項目進行檢查，當存在減值跡象時，本集團進行減值測試。對商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年末均進行減值測試。
可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。本集團以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立于其他資產或者資產組的現金流入為依據。
就商譽的減值測試而言，對于因企業合并形成的商譽的賬面價值，自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。相關的資產組或者資產組組合，是能夠從企業合并的協同效應中受益的資產組或者資產組組合，且不大于本集團確定的報告分部。
對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，首先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，確認相應的減值損失。然后對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較其賬面價值與可收回金額，如可收回金額低于賬面價值的，減值損失金額首先抵減分攤至資產組或者資產組組合中商譽的賬面價值，再根據資產組或者資產組組合中除商譽之外的其他各項資產的賬面價值所占比重，按比例抵減其他各項資產的賬面價值。
減值測試后，若該資產的賬面價值超過其可收回金額，其差額確認為減值損失，上述資產的減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。
23、長期待攤費用
不適用。
24、職工薪酬
（1）短期薪酬的會計處理方法
短期薪酬主要包括職工工資、獎金、津貼和補貼，職工福利費，醫療保險費、工傷保險費和生育保險費等社會保險費，住房公積金，工會經費和職工教育經費，短期帶薪缺勤，短期利潤分享計劃，非貨幣性福利以及其他短期薪酬等。短期薪酬在職工提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并按照受益對象計入當期損益或相關資產成本。其中,非貨幣性福利按照公允價值計量。
（2）離職后福利的會計處理方法
本集團將離職后福利計劃分類為設定提存計劃和設定受益計劃。設定提存計劃是本集團向獨立的基金繳存固定費用后，不再承擔進一步支付義務的離職后福利計劃；設定受益計劃是除設定提存計劃以外的離職后福利計劃。于報告期內，本集團的離職后福利主要是為員工繳納的基本養老保險和失業保險，均屬于設定提存計劃。本集團職工參加了由當地勞動和社會保障部門組織實施的社會基本養老保險。本集團以當地規定的社會基本養老保險繳納基數和比例，按月向當地社會基本養老保險經辦機構繳納養老保險費。職工退休后，當地勞動及社會保障部門有責任向已退休員工支付社會基本養老金。本集團在職工提供服務的會計期間，將根據上述社保規定計算應繳納的金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。
（3）辭退福利的會計處理方法
不適用。
（4）其他長期職工福利的會計處理方法
其他長期福利主要為職工長期服務休假，在公司認為很可能發生支出并且能夠可靠計量時予以計提，按其性質分別記錄于應付職工薪酬或預計負債中。預計在12個月內支付的職工福利按照實際支付時所預期的報酬率計量。預計在12個月以后支付的職工福利按照預計現金流出的現值計量。
25、預計負債
當與對外擔保、商業承兌匯票貼現、未決訴訟或仲裁、產品質量保證等或有事項相關的業務同時符合以下條件時，本公司將其確認為負債：該義務是本公司承擔的現時義務；該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；該義務的金額能夠可靠地計量。
預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，并綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數。每個資產負債表日對預計負債的賬面價值進行復核，如有改變則對賬面價值進行調整以反映當前最佳估計數。
26、股份支付
股份支付，分為以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。以權益結算的股份支付，是指集團為獲取服務以股份或其他權益工具作為對價進行結算的交易。本報告期內，本集團無以現金結算的股份支付。
本集團以限制性股票進行股份支付的，職工出資認購股票，股票在達到解鎖條件并解鎖前不得上市流通或轉讓；如果最終股權激勵計劃規定的解鎖條件未能達到，則本集團按照事先約定的價格回購股票。本集團取得職工認購限制性股票支付的款項時，按照取得的認股款確認股本和資本公積（股本溢價），同時就回購義務全額確認一項負債并確認庫存股。如因職工離職或未達到規定業績條件回購和注銷限制股票的，于回購日，沖減股本及資本公積，并同時沖減負債及庫存股。在限售期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按照權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用，相應增加資本公積。
限制性股票按授予日本集團的A股收市價與授予價的差額確定。
27、優先股、永續債等其他金融工具
不適用。
28、收入
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
收入的金額按照本集團在日常經營活動中銷售商品和提供勞務時，已收或應收合同或協議價款的公允價值確定。收入按扣除銷售折讓及銷售退回的凈額列示。
與交易相關的經濟利益能夠流入本集團，相關的收入能夠可靠計量且滿足下列各項經營活動特定收入確認標準時，確認相關的收入。
（1）商品銷售收入：本集團的商品銷售包括礦石、化工產品的銷售。銷售收入確認原則為：已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入公司；相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。
（2）提供勞務收入：在勞務總收入和總成本能夠可靠地計量，與交易相關的經濟利益能夠流入本集團，勞務的完成程度能夠可靠地確定時，確認勞務收入的實現。在資產負債表日，提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，按完工百分比法確認相關的勞務收入；提供勞務交易結果不能夠可靠估計、已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按已經發生的能夠得到補償的勞務成本金額確認提供勞務收入，并結轉已經發生的勞務成本；提供勞務交易結果不能夠可靠估計、已經發生的勞務成本預計全部不能得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。
本集團與其他企業簽訂的合同或協議包括銷售商品和提供勞務時，如銷售商品部分和提供勞務部分能夠區分并單獨計
量的，將銷售商品部分和提供勞務部分分別處理；如銷售商品部分和提供勞務部分不能夠區分，或雖能區分但不能夠單獨計量的，將該合同全部作為銷售商品處理。
本集團收入確認的具體原則為：
1）境外鋰礦貿易全部為FOB，當貨物在指定的裝船港越過船舷即完成交貨，本集團將貨物報關裝船后獲得貨運提單時作為確認收入的時點；
2）境內鋰礦貿易分為自提和送貨，在貨物移交給買方并取得簽收手續時為確認收入的時點；
3）境內鋰鹽產品在商品已經發出，取得銷售出庫單、物流貨運單及客戶的簽收依據時，確認商品銷售收入的實現。
3、利息收入
按照他人使用本集團貨幣資金的時間和實際利率計算確定。
4.租賃收入
經營租賃的租金收入在租賃期內各個期間按照直線法確認，或有租金在實際發生時計入當期損益。
29、政府補助
（1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
政府補助為本集團從政府無償取得的貨幣性資產或非貨幣性資產。
政府補助在本公司能夠滿足其所附的條件以及能夠收到時予以確認。政府補助為貨幣性資產的，按照實際收到的金額計量；政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量，公允價值不能可靠取得的，按照名義金額(1元)計量。
與資產相關的政府補助，是指企業取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助。
以資產相關的政府補助，沖減相關資產的賬面價值或確認為遞延收益。與資產相關的政府補助確認為遞延收益，并在相關資產使用壽命內按照合理、系統的方法分期計入損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。
相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，應當將尚未分配的相關遞延收益余額轉入資產處置當期的損益。
（2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
與收益相關的政府補助是指除與資產相關的政府補助之外的政府補助。
與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關費用或損失的期間計入當期損益或沖減相關成本；用于補償已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益或沖減相關成本。
對于同時包含與資產相關部分和與收益相關部分的政府補助，區分不同部分分別進行會計處理，難以區分的，應當整體歸類為收益相關的政府補助。
30、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
本集團遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其賬面價值的差額(暫時性差異)計算確認。對于按照稅法規定能夠于以后年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損和稅款抵減，視同暫時性差異確認相應的遞延所得稅資產。于資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。
本集團以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產。
對已確認的遞延所得稅資產，當預計到未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產時，應當減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。
不確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債的特殊情況包括：商譽的初始確認；除企業合并以外的發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）的其他交易或事項。
當擁有以凈額結算的法定權利，且意圖以凈額結算或取得資產、清償負債同時進行時，當期所得稅資產及當期所得稅負債以抵銷后的凈額列報。
當擁有以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利，且遞延所得稅資產及遞延所得稅負債是與同一稅收征管部門對同一納稅主體征收的所得稅相關或者是對不同的納稅主體相關，但在未來每一具有重要性的遞延所得稅資產及負債轉回的期間內，涉及的納稅主體意圖以凈額結算當期所得稅資產和負債或是同時取得資產、清償負債時，遞延所得稅資產及遞延所得稅負債以抵銷后的凈額列報。
31、租賃
（1）經營租賃的會計處理方法
本集團在租賃開始日將租賃分為融資租賃和經營租賃。
融資租賃是指實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃。本集團作為承租方時，在租賃開始日，按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者，作為融資租入固定資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，將兩者的差額記錄為未確認融資費用。
經營租賃是指除融資租賃以外的其他租賃。本集團作為承租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益，本集團作為出租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法確認為收入。
（2）融資租賃的會計處理方法
不適用。
32、其他重要的會計政策和會計估計
不適用。
33、重要會計政策和會計估計變更
（1）重要會計政策變更
√適用□不適用
會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注
財政部2017年5月10日發布的《企業會計準則第第四屆董事會第八次會議及第四 增加報告期其他收益2,003,328.30元，
16號――政府補助》（財會（2017）15號） 屆監事會第七次會議審議通過 減少報告期營業外收入2,003,328.30元
財政部2017年5月10日發布的《企業會計準則第16號――政府補助》（財會（2017）15號），公司對2017年1月1日存在的政府補助采用未來適用法處理，對2017年1月1日至本準則施行日之間新增的政府補助根據本準則進行調整。
（2）重要會計估計變更
□適用√不適用
34、其他
不適用。
六、稅項
1、主要稅種及稅率
稅種 計稅依據 稅率
增值稅 銷售收入 17%
城市維護建設稅 應交流轉稅額 5%、7%
企業所得稅 應納稅所得額 15%、25%、30%、21%、16.50%
教育費附加 應交流轉稅額 3%、5%
地方教育附加 應交流轉稅額 1%、2%
副食品調控基金 營業收入 0.7‰、1‰、3‰（從2016年2月已停征）
商品服務稅 應納稅增值額 10%、0（澳洲出口銷售）
員工福利稅 境外員工福利支出金額 49%
薪資稅 企業支付職工工資總額超過80萬澳元的部分 5.50%
礦權特許使用費 銷售凈額 5%
系按照澳大利亞《稅法2008》（“DutiesAct2008”）的
澳洲印花稅 規定繳納的本公司收購控股股東持有的文菲爾德51%權5.15%
益需要繳納的印花稅。
存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明
納稅主體名稱 所得稅稅率
射洪天齊 15%
除上述外的境內其他公司 25%
澳洲境內公司（其中：文菲爾德及其澳大利亞境內子公司合并納稅） 30%
天齊英國 21%
香港境內企業 16.5%
天齊西班牙 25%
天齊芬可 0%
2、稅收優惠
根據《財政部、國家稅務總局、海關總署關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知》（財稅[2011]58號）、《國家稅務總局關于深入實施實施西部大開發戰略有關企業所得稅問題的公告》（國家稅務總局公告2012年第12號）規定，對西部地區的鼓勵類產業企業自2011年1月1日至2020年12月31日減按15%征收企業所得稅，本公司取得2016年相關主管稅務局的所得稅按照15%稅率繳納的書面確認；射洪天齊從2016年4月起承接了本公司原所有的生產職能，取得2016年相關主管稅務局的所得稅按照15%稅率繳納的書面確認，本年業務在2016年基礎上未發生變化，故本期暫按照15%企業所得稅稅率執行。
3、其他
七、合并財務報表項目注釋
1、貨幣資金
單位：元
項目 期末余額 期初余額
庫存現金 2,969.16 31,317.48
銀行存款 1,997,248,398.84 1,468,336,445.66
其他貨幣資金 296,425,705.95 33,908,112.63
合計 2,293,677,073.95 1,502,275,875.77
其中：存放在境外的款項總額 1,031,746,380.41 708,778,360.44
其他說明
注：期末其他貨幣資金包含：（1）遠期結售匯保證金2,977.18萬元，房租保證金924.15萬元，存在使用上的限制；（2）定期存單3,500.00萬美元，已用于借款，存在使用受限。
2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
單位：元
項目 期末余額 期初余額
指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 49,685,351.61 3,916,509.21
其中：債務工具投資 49,685,351.61 3,916,509.21
合計 49,685,351.61 3,916,509.21
其他說明：
注：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產系本集團購買的人民幣對美元外匯看跌期權。
3、應收票據
（1）應收票據分類列示
單位：元
項目 期末余額 期初余額
銀行承兌票據 1,266,358,144.50 1,218,245,145.73
合計 1,266,358,144.50 1,218,245,145.73
（2）期末公司已質押的應收票據
單位：元
項目 期末已質押金額
銀行承兌票據 176,968,803.55
合計 176,968,803.55
（3）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據
單位：元
項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額
銀行承兌票據 214,301,539.58
合計 214,301,539.58
（4）期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據
單位：元
項目 期末轉應收賬款金額
其他說明
4、應收賬款
（1）應收賬款分類披露
單位：元
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
計提比 賬面價值 計提比 賬面價值
金額 比例 金額 例 金額 比例 金額 例
單項金額重大并單 3,078,978.00 0.90%3,078,978.00100.00% 3,078,978.00 1.44%3,078,978.00100.00%
獨計提壞賬準備的
應收賬款
按信用風險特征組
合計提壞賬準備的 335,624,311.05 98.71% 727,060.40 0.22%334,897,250.65208,975,900.87 97.92% 69,279.42 0.03%208,906,621.45
應收賬款
單項金額不重大但
單獨計提壞賬準備 1,310,123.30 0.39%1,310,123.30100.00% 1,369,123.30 0.64%1,369,123.30100.00%
的應收賬款
合計 340,013,412.35100.00%5,116,161.70 334,897,250.65213,424,002.17100.00%4,517,380.72 208,906,621.45
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款：
√適用□不適用
單位：元
期末余額
應收賬款（按單位）
應收賬款 壞賬準備 計提比例 計提理由
DY有限公司 3,078,978.00 3,078,978.00 100.00% 預計無法收回
合計 3,078,978.00 3,078,978.00 -- --
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款：
√適用□不適用
單位：元
期末余額
賬齡
應收賬款 壞賬準備 計提比例
1年以內分項
1年以內小計 12,026,830.06 601,341.50 5.00%
1至2年 14,225.60 1,422.56 10.00%
2至3年 91,737.80 27,521.34 30.00%
3至4年 193,550.00 96,775.00 50.00%
合計 12,326,343.46 727,060.40
確定該組合依據的說明：
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款：
項目 期末金額 年初金額
金額 比例（%） 壞賬準備 金額 比例（%） 壞賬準備
120天以內 323,297,967.59 100.00% 208,664,025.93 100.00%
合計 323,297,967.59 100.00% 208,664,025.93 100.00%
（2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期計提壞賬準備金額598,780.98元；本期收回或轉回壞賬準備金額0.00元。
（3）本期實際核銷的應收賬款情況
應收賬款核銷說明：無。
（4）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況
單位名稱 與本公司關系 金額 賬齡 占應收賬款總額的比例
第一名 非關聯方 323,297,967.59 1年以內 95.08%
第二名 非關聯方 8,031,518.20 1年以內 2.36%
第三名 非關聯方 3,866,600.16 1年以內 1.14%
DY有限公司 非關聯方 3,078,978.00 3年以上 0.91%
HZ有限公司 非關聯方 1,178,241.10 3-4年 0.35%
合計 339,453,305.05 99.84%
（5）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款
（6）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額
其他說明：
單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款：
單位名稱 賬面余額 壞賬金額 計提比例（%） 計提原因
HZ有限公司 1,178,241.10 1,178,241.10 100.00 預計無法收回
KJ有限公司 67,844.75 67,844.75 100.00 預計無法收回
JL有限公司 63,493.50 63,493.50 100.00 預計無法收回
SHJS輕板廠 543.95 543.95 100.00 預計無法收回
合計 1,310,123.30 1,310,123.30―
5、預付款項
（1）預付款項按賬齡列示
單位：元
期末余額 期初余額
賬齡
金額 比例 金額 比例
1年以內 61,593,627.43 91.87% 37,011,923.42 92.58%
1至2年 3,265,257.85 4.87% 1,388,130.00 3.47%
2至3年 1,384,930.00 2.07% 857,561.27 2.14%
3年以上 799,675.12 1.19% 723,457.32 1.81%
合計 67,043,490.40 -- 39,981,072.01 --
賬齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：
主要系相關保險服務尚未提供。
（2）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況
單位名稱 與本公司關系 賬面余額 賬齡 款項性質 未結算原因
國內某材料供應商 非關聯方 12,580,000.00 一年以內 設備預付款 設備尚未交付
國外某供應商 非關聯方 10,985,497.37 1-4年 保險費 尚未實施
國內某供應商 非關聯方 4,780,081.93 一年以內 海關增值稅 未收到發票
國內某材料供應商 非關聯方 4,590,313.10 一年以內 設備預付款 設備尚未交付
國內某軟件供應商 非關聯方 2,952,675.58 一年以內 軟件開發預付款 尚未實施
合計 35,888,567.98
其他說明：
6、應收利息
（1）應收利息分類
單位：元
項目 期末余額 期初余額
定期存款 15,367,247.93 2,149,239.99
合計 15,367,247.93 2,149,239.99
（2）重要逾期利息
借款單位 期末余額 逾期時間 逾期原因 是否發生減值及其判斷依據
其他說明：
7、應收股利
（1）應收股利
單位：元
項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額
SQM 31,521,074.60
合計 31,521,074.60
（2）重要的賬齡超過1年的應收股利
單位：元
項目(或被投資單位) 期末余額 賬齡 未收回的原因 是否發生減值及其判斷依據
其他說明：
注：SQM2016年11月23日宣告分紅，每股0.85487美元（含稅金額），2017年1月6日已實際收到該分紅款。
8、其他應收款
（1）其他應收款分類披露
單位：元
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
計提比 賬面價值 計提比 賬面價值
金額 比例 金額 例 金額 比例 金額 例
單項金額重大
并單獨計提壞
賬準備的其他20,000,000.00 41.17% 20,000,000.00
應收款
按信用風險特
征組合計提壞
賬準備的其他28,546,021.85 58.76%1,342,280.73 4.70%27,203,741.1225,247,674.80 99.86%1,140,376.67 4.52% 24,107,298.13
應收款
單項金額不重
大但單獨計提
壞賬準備的其 35,276.00 0.07% 35,276.00100.00% 35,276.00 0.14% 35,276.00100.00%
他應收款
合計 48,581,297.85100.00%1,377,556.73 47,203,741.1225,282,950.80100.00%1,175,652.67 24,107,298.13
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元
期末余額
其他應收款（按單位）
其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由
昆瑜鋰業 20,000,000.00 0.00 0.00%詳見本財務報告十六、3
合計 20,000,000.00 -- --
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元
期末余額
賬齡
其他應收款 壞賬準備 計提比例
1年以內分項
1年以內小計 1,777,359.50 86,842.15 5.00%
1至2年 950,689.61 95,068.96 10.00%
3至4年 380,000.00 190,000.00 50.00%
4至5年 188,149.83 150,519.86 80.00%
5年以上 819,849.76 819,849.76 100.00%
合計 4,116,048.70 1,342,280.73
確定該組合依據的說明：
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
項目 年末金額 年初金額
金額 比例（%） 壞賬準備 金額 比例（%） 壞賬準備
120天以內 24,429,973.15 100.00 21,641,630.56 100.00
合計 24,429,973.15 100.00 21,641,630.56 100.00
（2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期計提壞賬準備金額201,904.06元；本期收回或轉回壞賬準備金額0.00元。
（3）本期實際核銷的其他應收款情況
其他應收款核銷說明：無。
（4）其他應收款按款項性質分類情況
單位：元
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
運費 24,440,641.15 21,652,298.56
服務費與廢料款 59,103.50 59,103.50
備用金 1,039,636.30 568,283.26
保險理賠款 980,000.00 980,000.00
保證金 1,313,850.77 1,430,511.00
其他 20,748,066.13 592,754.48
合計 48,581,297.85 25,282,950.80
（5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況
單位：元
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末 壞賬準備期末余額
余額合計數的比例
昆瑜鋰業 往來款 20,000,000.00 1年以內 41.17%
國外某客戶 代墊運費 18,530,106.30 1年以內 38.14%
國外某客戶 代墊運費 2,886,637.36 1年以內 5.94%
國外某客戶 代墊運費 1,467,694.61 1年以內 3.02%
國內某個供應商 保證金 1,000,000.00 3-5年 2.06% 850,000.00
合計 -- 43,884,438.27 -- 90.33% 850,000.00
（6）涉及政府補助的應收款項
（7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款
（8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額
其他說明：
9、存貨
公司是否需要遵守房地產行業的披露要求
否
（1）存貨分類
單位：元
期末余額 期初余額
項目
賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值
原材料 101,487,573.08 101,487,573.08 89,743,473.28 89,743,473.28
在產品 122,582,408.31 122,582,408.31 80,544,435.31 80,544,435.31
庫存商品 163,382,184.07 163,382,184.07 236,528,908.82 236,528,908.82
低值易耗品 72,098,431.92 3,611,740.93 68,486,690.99 65,496,228.77 3,611,740.93 61,884,487.84
委托加工物資 8,856,405.13 8,856,405.13 2,104,439.47 2,104,439.47
合計 468,407,002.51 3,611,740.93 464,795,261.58 474,417,485.65 3,611,740.93 470,805,744.72
公司是否需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第4號―上市公司從事種業、種植業務》的披露要求
否
（2）存貨跌價準備
單位：元
本期增加金額 本期減少金額
項目 期初余額 期末余額
計提 其他 轉回或轉銷 其他
低值易耗品 3,611,740.93 3,611,740.93
合計 3,611,740.93 3,611,740.93
（3）存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明
（4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況
10、其他流動資產
單位：元
項目 期末余額 期初余額
增值稅進項留抵 8,173,958.44 2,575,714.36
銀行理財產品 100,000,000.00 393,000,000.00
境外企業商品稅 26,666,534.12 16,653,087.01
合計 134,840,492.56 412,228,801.37
其他說明：
11、可供出售金融資產
（1）可供出售金融資產情況
單位：元
期末余額 期初余額
項目
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
可供出售權益工具： 1,496,387,039.46262,336,515.411,234,050,524.051,358,767,642.39 262,336,515.411,096,431,126.98
按公允價值計量的 1,496,387,039.46262,336,515.411,234,050,524.051,358,767,642.39 262,336,515.411,096,431,126.98
合計 1,496,387,039.46262,336,515.411,234,050,524.051,358,767,642.39 262,336,515.411,096,431,126.98
（2）期末按公允價值計量的可供出售金融資產
單位：元
可供出售金融資產分類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計
權益工具的成本/債務工具的攤余成本 1,419,999,398.17 1,419,999,398.17
公允價值 1,234,050,524.05 1,234,050,524.05
累計計入其他綜合收益的公允價值變動金額 76,387,641.29 76,387,641.29
已計提減值金額 262,336,515.41 262,336,515.41
（3）期末按成本計量的可供出售金融資產
無。
（4）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況
無變動。
（5）可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明
不適用。
12、長期股權投資
單位：元
本期增減變動
減值
減 其他其他宣告發計提 準備
被投資單位 期初余額 少 權益法下確認綜合 放現金 期末余額 期末
追加投資投 的投資損益 收益權益股利或減值 其他
變動 準備 余額
資 調整 利潤
一、合營企業
SALA* 151,308,822.731,438,463.37 -5,034,925.71147,712,360.39
小計 151,308,822.731,438,463.37 -5,034,925.71147,712,360.39
二、聯營企業
航天電源 82,950,449.13 35,810.55 82,986,259.68
日喀則扎布耶 321,770,516.70 -479,803.16 321,290,713.54
小計 404,720,965.83 -443,992.61 404,276,973.22
合計 556,029,788.561,438,463.37 -443,992.61 -5,034,925.71551,989,333.61
其他說明
*注：泰利森公司于2010年在加拿大上市時通過收購SalaresLithiumInc公司（簡稱"Salares"，現合并后名稱為泰利
森鋰業（加拿大）公司）全部股份的途徑收購了智利7鹽湖資產，Salares的主要資產為其在智利的私有公司SalaresdeAtacama
SociedadContractualMinera("SALA")中持有的50%權益，SALA全資擁有位于智利的Salares7鹵水鋰探測項目（"智利7鹽
湖"或"Salares7"）。Salares享有進一步收購不超過SALA20%股份的期權，泰利森未行使該期權。智利7鹽湖項目是一個鋰
和鉀勘探項目，包括位于智利北部Atacama地區的7個鹽湖。
2014年9月泰利森和合營方的合作協議到期，根據協議約定合作到期后雙方需要重新簽訂合作協議進行共同開發，雙方也可以選擇將所持SALA的股權轉讓給對方，如果上述方案都未達成，那么任一方都有權委托投資銀行將SALA100%股權進行出售。截至報告日，泰利森公司正在和合營方商談下一步合作方式。管理層認為截至報告日,對SALA的投資無減值風險。其他增加為外幣折算差異。
13、固定資產
（1）固定資產情況
單位：元
項目 土地 房屋建筑物 機器設備 運輸設備 電子設備及其他 合計
一、賬面原值：
1.期初余額 17,966,237.40 455,281,555.06 1,686,728,194.948,507,640.40 50,565,295.94 2,219,048,923.74
2.本期增加金額 695,624.40 18,749,588.37 60,420,712.12 201,299.31 2,503,459.73 82,570,683.93
（1）購置 1,062,250.20 192,735.08 1,788,714.45 3,043,699.73
（2）在建工程轉入 17,464,229.61 33,261,268.11 620,535.86 51,346,033.58
（3）企業合并增加
（4）其他增加 695,624.40 1,285,358.76 26,097,193.81 8,564.23 94,209.42 28,180,950.62
3.本期減少金額 64,797.23 3,448,400.05 347,350.00 3,860,547.28
（1）處置或報廢 64,797.23 3,448,400.05 347,350.00 3,860,547.28
（2）企業合并減少
（3）其他減少
4.期末余額 18,661,861.80 473,966,346.20 1,743,700,507.018,361,589.71 53,068,755.67 2,297,759,060.39
二、累計折舊
1.期初余額 105,975,836.91 593,307,594.305,790,461.75 22,138,602.66 727,212,495.62
2.本期增加金額 12,595,755.19 73,243,037.12 424,028.80 2,874,676.06 89,137,497.17
（1）計提 12,082,370.58 64,301,250.50 423,675.30 2,874,133.50 79,681,429.88
（2）其他增加 513,384.61 8,941,786.62 353.50 542.56 9,456,067.29
3.本期減少金額 64,797.23 2,000,620.76 329,982.50 2,395,400.49
（1）處置或報廢 64,797.23 2,000,620.76 329,982.50 2,395,400.49
（2）其他減少
4.期末余額 118,506,794.87 664,550,010.665,884,508.05 25,013,278.72 813,954,592.30
三、減值準備
1.期初余額 11,600,553.44 11,600,553.44
2.本期增加金額 293,828.52 293,828.52
（1）計提
（2）其他增加 293,828.52 293,828.52
3.本期減少金額 757,037.82 757,037.82
（1）處置或報廢 757,037.82 757,037.82
（2）其他減少
4.期末余額 11,137,344.14 11,137,344.14
四、賬面價值
1.期末賬面價值 18,661,861.80 355,459,551.33 1,068,013,152.212,477,081.66 28,055,476.95 1,472,667,123.95
2.期初賬面價值 17,966,237.40 349,305,718.15 1,081,820,047.202,717,178.65 28,426,693.28 1,480,235,874.68
（2）暫時閑置的固定資產情況
單位：元
項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 備注
（3）通過融資租賃租入的固定資產情況
單位：元
項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值
（4）通過經營租賃租出的固定資產
單位：元
項目 期末賬面價值
（5）未辦妥產權證書的固定資產情況
單位：元
項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因
房屋建筑物 28,196,006.35 正在辦理中
其他說明：
（6）期末金額中用于抵押的情況詳見附注七“60、所有權或使用權受到限制的資產”所述。
（7）期末金額中賬面價值為28,196,006.35元的房產權證手續正在辦理中。
14、在建工程
（1）在建工程情況
單位：元
期末余額 期初余額
項目
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
礦石轉化工廠 53,329,835.3853,329,835.38 51,341,955.7651,341,955.76
化學級鋰礦石工廠 96,460,225.94 96,460,225.94 32,961,679.61 32,961,679.61
雅江鋰輝石礦采選一期工程 140,266,551.85 140,266,551.85141,229,351.85 141,229,351.85
磷酸鐵鋰項目 7,275,116.39 7,275,116.39 7,275,116.39 7,275,116.39
年產2.4萬噸電池級單水氫氧化鋰
項目 574,724,826.77 574,724,826.77162,593,764.08 162,593,764.08
鋰輝石轉型焙燒生產線提產降耗
技改工程 13,292,479.30 13,292,479.30
鋰輝石堆場頂棚項目 5,405,862.66 5,405,862.66
其他零星工程 28,030,255.75 28,030,255.75 14,945,348.32 14,945,348.32
合計 913,379,291.3860,604,951.77852,774,339.61415,753,078.6758,617,072.15357,136,006.52
（2）重要在建工程項目本期變動情況
單位：元
利息
其中：本本期
工程累計 資本
本期轉入固定本期其他減 工程進 期利息 利息資金來
項目名稱 預算數 期初余額 本期增加金額 期末余額 投入占預 化累
資產金額 少金額 度 資本化 資本源
算比例 計金
金額 化率
額
礦石轉化工廠 51,341,955.76 1,987,879.62 53,329,835.38 其他
化學級鋰礦石工廠 32,961,679.61 76,877,910.49 13,379,364.16 96,460,225.94 其他
雅江鋰輝石礦采選
398,727,200.00141,229,351.85 962,800.00140,266,551.85 35.18%35.18% 其他
一期工程
磷酸鐵鋰項目 7,275,116.39 7,275,116.39 其他
年產2.4萬噸電池
級單水氫氧化鋰項2,016,578,339.54162,593,764.08412,131,062.69 574,724,826.77 28.50%28.50% 其他
目
鋰輝石轉型焙燒生
產線提產降耗技改 13,292,479.30 13,292,479.30 其他
工程
鋰輝石堆場頂棚項
5,405,862.66 10,499,748.23 15,905,610.89 其他
目
其他零星工程 14,945,348.32 38,151,490.77 22,061,058.533,005,524.81 28,030,255.75 其他
合計 2,415,305,539.54415,753,078.67552,940,571.1051,346,033.583,968,324.81913,379,291.38 -- -- --
（3）本期計提在建工程減值準備情況
單位：元
項目 本期計提金額 計提原因
其他說明：
（4）在建工程其他增加主要系文菲爾德外幣折算差異形成。
（5）雅江鋰輝石礦采選一期工程本期其他減少系與建設承包商結算差額。
（6）2015年9月22日，文菲爾德董事會決定停止建設礦石轉換工廠項目，并對該工程相關的在建工程以及固定資產計提了減值準備。根據澳大利亞稅法相關規定，此等減值可以在2015年度稅前扣除，故無需就此減值準備確認遞延所得稅資產，本報告期減值準備的增加，系外幣報表折算差異形成。
15、無形資產
（1）無形資產情況
單位：元
項目 土地使用權 專利權 非專利技術 采礦權 合計
一、賬面原值
1.期初余額 58,692,099.26 176,524,715.51 9,130,175.56 2,963,564,703.31 3,207,911,693.64
2.本期增加金額 20,273,965.66 4,476,480.10 135,982,497.36 160,732,943.12
（1）購置 20,273,965.66 4,046,131.77 24,320,097.43
（2）內部研發
（3）企業合并增加
(4)復墾費增加 2,103,776.39 2,103,776.39
(5)遞延撥采成本 22,083,761.37 22,083,761.37
(6)其他增加 430,348.33 111,794,959.60 112,225,307.93
3.本期減少金額
（1）處置
4.期末余額 78,966,064.92 176,524,715.51 13,606,655.66 3,099,547,200.67 3,368,644,636.76
二、累計攤銷
1.期初余額 10,369,115.71 24,176,227.56 3,157,519.03 173,163,683.14 210,866,545.44
2.本期增加金額 626,502.40 375,584.94 871,303.20 35,317,526.49 37,190,917.03
（1）計提 626,502.40 375,584.94 735,088.58 28,079,625.93 29,816,801.85
（2）其他增加 136,214.62 7,237,900.56 7,374,115.18
3.本期減少金額
（1）處置
（2）其他減少
4.期末余額 10,995,618.11 24,551,812.50 4,028,822.23 208,481,209.63 248,057,462.47
三、減值準備
1.期初余額 142,439,413.43 142,439,413.43
2.本期增加金額
（1）計提
3.本期減少金額
（1）處置
4.期末余額 142,439,413.43 142,439,413.43
四、賬面價值
1.期末賬面價值 67,970,446.81 9,533,489.58 9,577,833.43 2,891,065,991.04 2,978,147,760.86
2.期初賬面價值 48,322,983.55 9,909,074.52 5,972,656.53 2,790,401,020.17 2,854,605,734.77
本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例0.32%。
（2）未辦妥產權證書的土地使用權情況
單位：元
項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因
其他說明：
1）本期無形資產其他增加系外幣折算差異。
2）期末金額中用于抵押的采礦權情況詳見附注七“31、長期借款”、“60、所有權或使用權受到限制的資產”所述。
16、商譽
（1）商譽賬面原值
單位：元
本期增加 本期減少
被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 期末余額
企業合并形成的 其他 處置 其他
江蘇天齊 416,100,700.47 416,100,700.47
合計 416,100,700.47 416,100,700.47
（2）商譽減值準備
單位：元
被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法：
本公司商譽系本公司于2015年度非同一控制下的企業合并形成。
資產負債表日，本公司對商譽進行減值測試，在預計投入成本可回收金額時，采用了與商譽有關的資產組合來預計未來現金流量現值。即依據管理層制定的未來五年財務預算和11.05%折現率預計未來現金流量現值。超過五年財務預算之后年份的現金流量均保持穩定。
商譽減值測試采用未來現金流量折現方法的主要假設如下：
江蘇天齊預計未來現金流量現值的計算采用了58%～13%遞減的毛利率及10%～-10%的營業收入增長率作為關鍵假設。管
理層根據預算期間之前的歷史情況及對市場發展的預測確定這些假設。
經測試，與商譽相關的資產組的賬面價值小于其可收回金額，商譽無需計提減值準備。
其他說明
17、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
（1）未經抵銷的遞延所得稅資產
單位：元
期末余額 期初余額
項目
可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產
資產減值準備 375,173,106.48 91,538,098.57 383,061,784.26 93,430,224.56
內部交易未實現利潤 279,203,808.32 53,048,723.58 143,356,442.64 45,174,147.96
可抵扣虧損 6,849,979.53 2,054,993.86 157,523,496.14 39,714,700.71
未實現匯兌損失 9,224,450.86 2,767,335.25
金融資產公允價值變動 16,849,723.32 4,129,901.87 61,231,755.78 15,307,938.95
預提費用 13,302,134.17 3,481,387.00 72,201,559.30 16,997,123.78
復墾費及員工服務費用 171,832,495.30 51,549,748.59 171,314,765.90 51,394,429.77
資本性支出其他費用抵扣 514,132.53 154,239.76 6,164,280.06 1,849,284.02
遞延收益 47,094,238.91 8,440,472.21 44,097,621.21 8,000,161.07
股權激勵費用 22,577,041.63 3,775,195.41 16,384,641.80 2,967,407.94
合計 933,396,660.19 218,172,760.85 1,064,560,797.95 277,602,754.01
（2）未經抵銷的遞延所得稅負債
單位：元
期末余額 期初余額
項目
應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債
公允價值變動 76,387,580.48 19,096,895.12 3,916,509.21 979,127.31
低值易耗品 26,307,453.60 7,892,236.08 22,024,224.80 6,607,267.44
固定資產 128,966,896.33 38,690,068.90 98,953,785.24 29,686,135.57
無形資產 698,928,042.20 209,678,412.66 798,661,776.64 239,598,532.97
未實現匯兌損益 30,118,127.00 9,035,438.10 4,703,833.81 1,411,150.14
可抵扣燃油稅和員工賠
償預付款 203,696,654.77 61,108,996.43 584,941.57 175,482.47
合計 1,164,404,754.38 345,502,047.29 928,845,071.27 278,457,695.90
（3）以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債
單位：元
項目 遞延所得稅資產和負債 抵銷后遞延所得稅資產 遞延所得稅資產和負債 抵銷后遞延所得稅資產
期末互抵金額 或負債期末余額 期初互抵金額 或負債期初余額
遞延所得稅資產 218,172,760.85 277,602,754.01
遞延所得稅負債 345,502,047.29 278,457,695.90
（4）未確認遞延所得稅資產明細
單位：元
項目 期末余額 期初余額
可抵扣虧損 118,987,610.22 95,495,696.28
合計 118,987,610.22 95,495,696.28
（5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期
單位：元
年份 期末金額 期初金額 備注
其他說明：
注1：泰利森公司計提的復墾費和員工長期服務假、年假以及長短期激勵計劃費用，根據當地稅法規定在實際支出時才
能抵扣。
注2：按照澳大利亞稅法S40-880規定可以在發生時點后5年內抵扣的費用支出，主要系企業發生的并購重組費用。
18、其他非流動資產
單位：元
項目 期末余額 期初余額
定期存單 253,654,950.57
合計 253,654,950.57
其他說明：
本期減少系定期存單于2018年4月到期，將該質押存單重分類到貨幣資金-其他貨幣資金中。
19、短期借款
（1）短期借款分類
單位：元
項目 期末余額 期初余額
質押借款 200,000,000.00 607,420,709.50
保證借款 1,081,220,339.90 756,271,306.71
合計 1,281,220,339.90 1,363,692,016.21
短期借款分類的說明：
1）期末保證借款中，90,122.03萬元為成都天齊保證借款，18,000.00萬元為射洪天齊保證借款，保證人均為本公司；20,000.00萬元為票據質押借款。
（2）已逾期未償還的短期借款情況
本期末已逾期未償還的短期借款總額為0.00元。
其他說明：
20、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債
單位：元
項目 期末余額 期初余額
其中：債務工具投資 64,885,178.93
合計 64,885,178.93
其他說明：
注：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債系本集團購買的人民幣對美元外匯看漲期權。
21、應付票據
單位：元
種類 期末余額 期初余額
銀行承兌匯票 71,508,433.83 72,808,157.04
合計 71,508,433.83 72,808,157.04
本期末已到期未支付的應付票據總額為0.00元。
22、應付賬款
（1）應付賬款列示
單位：元
項目 期末余額 期初余額
1年以內 346,235,293.79 223,647,309.67
1到2年 1,787,761.92 1,921,957.54
2到3年 186,920.19 340,692.88
3年以上 628,816.57 288,123.69
合計 348,838,792.47 226,198,083.78
（2）賬齡超過1年的重要應付賬款
單位：元
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
其他說明：
23、預收款項
（1）預收款項列示
單位：元
項目 期末余額 期初余額
預收賬款 185,854,383.39 151,734,375.50
合計 185,854,383.39 151,734,375.50
（2）賬齡超過1年的重要預收款項
單位：元
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
（3）期末建造合同形成的已結算未完工項目情況
單位：元
項目 金額
其他說明：
24、應付職工薪酬
（1）應付職工薪酬列示
單位：元
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、短期薪酬 60,627,918.96 110,205,041.16 122,859,276.72 47,973,683.40
二、離職后福利-設定提存計劃 4,812,566.71 3,639,542.56 2,978,458.49 5,473,650.78
三、辭退福利 347,032.93 347,032.93
四、一年內到期的其他福利 12,883,608.58 2,544,600.33 1,043,344.08 14,384,864.83
合計 78,324,094.25 116,736,216.98 127,228,112.22 67,832,199.01
（2）短期薪酬列示
單位：元
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
1、工資、獎金、津貼和補貼 45,427,934.42 97,886,125.07 112,373,511.21 30,940,548.28
2、職工福利費 1,562,599.55 1,562,599.55
3、社會保險費 646,721.51 3,342,094.50 3,507,837.82 480,978.19
其中：醫療保險費 627,276.74 2,951,604.57 3,164,846.33 414,034.98
工傷保險費 18,723.77 295,438.38 264,956.88 49,205.27
生育保險費 721.00 95,051.55 78,034.61 17,737.94
4、住房公積金 9,486.56 1,474,319.00 1,170,914.00 312,891.56
5、工會經費和職工教育經費 4,286,863.09 1,281,109.03 1,433,850.18 4,134,121.94
6、短期帶薪缺勤 10,256,913.38 4,658,794.01 2,810,563.96 12,105,143.43
合計 60,627,918.96 110,205,041.16 122,859,276.72 47,973,683.40
（3）設定提存計劃列示
單位：元
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
1、基本養老保險 4,789,301.47 3,539,045.92 2,892,402.20 5,435,945.19
2、失業保險費 23,265.24 100,496.64 86,056.29 37,705.59
合計 4,812,566.71 3,639,542.56 2,978,458.49 5,473,650.78
其他說明：
25、應交稅費
單位：元
項目 期末余額 期初余額
增值稅 22,079,089.12 18,862,337.90
企業所得稅 159,023,512.63 198,711,905.99
個人所得稅 5,372,067.24 1,680,459.63
城市維護建設稅 1,257,517.18 989,501.83
印花稅 2,863,232.68 111,336,202.45
教育費附加 665,120.31 559,655.51
地方教育附加 443,413.52 373,103.66
殘疾人保障金 252,000.00 500,223.63
房產稅 225,326.12 180,295.15
副調基金及其他 199,476.44 289,383.54
合計 192,380,755.24 333,483,069.29
其他說明：
26、應付利息
單位：元
項目 期末余額 期初余額
分期付息到期還本的長期借款利息 14,567,731.56 1,377,550.07
短期借款應付利息 4,138,906.77 4,525,865.32
短期融資券利息 11,099,452.04 3,190,000.00
分期付息到期還本應付債券利息 14,498,630.14 4,084,931.51
合計 44,304,720.51 13,178,346.90
重要的已逾期未支付的利息情況：
單位：元
借款單位 逾期金額 逾期原因
其他說明：
27、應付股利
單位：元
項目 期末余額 期初余額
普通股股利 2,150,442.00 609,525.00
合計 2,150,442.00 609,525.00
其他說明，包括重要的超過1年未支付的應付股利，應披露未支付原因：
股權激勵計劃中尚未解鎖的股權對應的分紅款，按照公司《首期限制性股票激勵計劃》的規定，由公司代管，股份解鎖時一并支付。
28、其他應付款
（1）按款項性質列示其他應付款
單位：元
項目 期末余額 期初余額
限制性股票回購義務 81,472,950.00 81,472,950.00
保證金押金及其他 9,178,834.34 5,079,768.41
訴訟賠償及訴訟費 54,220,749.00
合計 144,872,533.34 86,552,718.41
（2）賬齡超過1年的重要其他應付款
單位：元
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
限制性股票回購義務 63,146,790.00首期股權激勵未解鎖對應的部分
合計 63,146,790.00 --
其他說明
29、一年內到期的非流動負債
單位：元
項目 期末余額 期初余額
一年內到期的長期借款 371,998,601.37 139,962,435.15
遞延收益 3,110,515.91 3,833,015.71
合計 375,109,117.28 143,795,450.86
其他說明：
注1：一年內到期的長期借款中，2,000.00萬美元為文菲爾德抵押借款，3,500萬美元為成都天齊以等額美元存單質押借款（借款期限為2015年4月1日-2018年4月1日，在此期限內，每半年償還本金10.00萬美元）。
注2：遞延收益詳見附注七“35、遞延收益”所述。
30、其他流動負債
單位：元
項目 期末余額 期初余額
短期融資券 499,193,424.66 498,400,000.00
待轉銷項稅 5,162,204.03
合計 504,355,628.69 498,400,000.00
短期應付債券的增減變動：
單位：元
債券名稱 面值 發行日期 債券 發行金額 期初余額 本期按面值計提利 溢折價攤 本期 期末余額
期限 發行 息 銷 償還
16天齊鋰 1年
業CP001 500,000,000.002016-10-18 498,000,000.00498,400,000.00 7,909,452.04793,424.66 499,193,424.66
合計 -- -- -- 498,000,000.00498,400,000.00 7,909,452.04793,424.66 499,193,424.66
其他說明：
注：2016年10月18日，本公司發行了2016年度第一期短期融資券（簡稱“16天齊鋰業CP001”），發行總額5億元，期限1年，起息日2016年10月19日，兌付日2017年10月19日，發行利率3.19%，扣除承銷費后的募集資金凈額已經于2016年10月19日全額到賬。
31、長期借款
（1）長期借款分類
單位：元
項目 期末余額 期初余額
質押借款 239,326,500.00
抵押借款 1,006,248,482.07 1,096,528,805.66
合計 1,006,248,482.07 1,335,855,305.66
長期借款分類的說明：
注1：文菲爾德與匯豐銀行牽頭的銀行團體簽訂了《銀團借款協議》（SyndicatedFacilityAgreement），向銀團借款114,145.51
萬元（2億美元），借款期限為3年，由泰利森、泰利森礦業有限公司、泰利森服務有限公司、泰利森鋰業澳大利亞有限公司以及泰利森鋰業（MCP）澳大利亞有限公司作為擔保人，借款人以及擔保人將其持有的資產作為擔保，以泰利森礦業有限公司的采礦權作為抵押物。
其他說明，包括利率區間：
本集團長期借款的利率區間說明詳見附注十“（一）、2、利率風險”所述。
32、應付債券
（1）應付債券
單位：元
項目 期末余額 期初余額
中期票據 598,603,300.29 598,312,601.61
合計 598,603,300.29 598,312,601.61
（2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）
單位：元
本
債券名稱 面值 發行日期 債券 發行金額 期初余額期 按面值計提 溢折價攤 本期 期末余額
期限 發 利息 銷 償還
行
16天齊鋰 3年
業MTN001 600,000,000.002016-10-20 598,200,000.00598,312,601.61 10,413,698.63290,698.68 598,603,300.29
合計 -- -- -- 598,200,000.00598,312,601.61 10,413,698.63290,698.68 598,603,300.29
注：2016年10月20日，本公司發行了2016年度第一期中期票據（簡稱“16天齊鋰業MTN001”），發行總額6億元，期限3年，起息日2016年10月21日，兌付日2019年10月21日，發行利率3.5%，扣除承銷費后的募集資金凈額已經于2016年10月21日全額到賬。
（3）可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明
（4）劃分為金融負債的其他金融工具說明
期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況
期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表
單位：元
發行在外的 期初 本期增加 本期減少 期末
金融工具 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值
其他金融工具劃分為金融負債的依據說明
其他說明
33、長期應付職工薪酬
（1）長期應付職工薪酬表
單位：元
項目 期末余額 期初余額
三、其他長期福利 3,208,869.00 3,148,940.97
合計 3,208,869.00 3,148,940.97
（2）設定受益計劃變動情況
設定受益計劃義務現值：
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
計劃資產：
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
設定受益計劃凈負債（凈資產）
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明：
設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明：
其他說明：
34、預計負債
單位：元
項目 期末余額 期初余額 形成原因
未決訴訟 10,185,064.97 62,909,669.97注2
其他 119,089,096.12 112,861,598.18
其中：復墾費 119,089,096.12 112,861,598.18注1
合計 129,274,161.09 175,771,268.15 --
其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明：
注1：泰利森根據澳大利亞法律法規對礦區有復墾和棄置義務，在該義務的金額能夠可靠計量時，確認為一項復墾環保義務。復墾和棄置義務由管理層考慮現有的相關法規后根據其以往經驗及對未來支出的最佳估計而確定，并考慮貨幣時間價值和折現率等因素的影響，對預期未來現金流出折現至其凈現值。泰利森的長期復墾費的金額會根據折現利率的變化以及各期折現利息費用的計入而變動。泰利森期末用于對預計的“復墾/復原及環境恢復”金額折現的折現利率為15年期的無風險澳大利亞國債利率3.22%。
注2：訴訟賠償事項詳見“十五、1、（1）期后訴訟判決情況說明”所述。
35、遞延收益
單位：元
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因
政府補助 40,264,605.50 5,000,000.00 1,280,882.50 43,983,723.00
合計 40,264,605.50 5,000,000.00 1,280,882.50 43,983,723.00 --
涉及政府補助的項目：
單位：元
負債項目 期初余額 本期新增補助 本期計入其他收益 其他 期末余額 與資產相關/與
金額 金額 變動 收益相關
年產200噸金屬鋰項目專項資金 2,115,000.00 352,500.00 1,762,500.00與資產相關
動力鋰離子電池正級材料產業化項目 與資產相關
專項資金 3,000,000.00 3,000,000.00
5000噸電池級碳酸鋰和1500噸無水 與資產相關
氯化鋰技改擴能項目 4,965,663.05 412,999.98 4,552,663.07
復分解冷凍析鈉法制備高純級單水氫 與資產相關
氧化鋰技術及應用研究 400,000.00 400,000.00
礦石提鋰工業廢渣資源綜合利用項目 670,000.00 670,000.00與資產相關
年產5000噸電池級氫氧化鋰項目 473,055.98 123,983.58 349,072.40與資產相關
液相化制備納米級磷酸鐵鋰新工藝技 與資產相關
術及產業化項目 500,000.00 500,000.00
年產2000噸高性能大容量鋰電池正 1,000,000.00 1,000,000.00與資產相關
極材料磷酸鐵鋰項目
安全環?，F場整改項目（高效節能鍋 與資產相關
爐改造項目） 3,165,707.59 299,583.76 2,866,123.83
年產3000噸低成本、高性能納米級磷 與資產相關
酸鐵鋰 400,000.00 400,000.00
鋰鋁合金技術開發 5,100,000.00 5,000,000.00 10,100,000.00與資產相關
鋰原材料加工工業尾水零排放技術研 與資產相關
發項目 5,500,000.00 5,500,000.00
土地補助款 8,355,178.88 91,815.18 8,263,363.70與資產相關
從磷酸亞鐵鋰廢料中回收氯化鋰的方 與資產相關
法 1,100,000.00 1,100,000.00
射洪美豐工業城管理委員會專項資金 1,000,000.00 1,000,000.00與資產相關
淘汰落后生產線 1,720,000.00 1,720,000.00與資產相關
年產5000噸電池級氫氧化鋰項目 800,000.00 800,000.00與資產相關
合計 40,264,605.50 5,000,000.00 1,280,882.50 43,983,723.00 --
其他說明：
36、其他非流動負債
單位：元
項目 期末余額 期初余額
長期借款應付利息（到期還本付息） 10,822,086.20
合計 10,822,086.20
其他說明：
37、股本
單位：元
本次變動增減（+、-）
期初余額 期末余額
發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計
股份總數 994,422,200.00 994,422,200.00
其他說明：
38、資本公積
單位：元
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
資本溢價（股本溢價） 2,626,537,597.86 2,626,537,597.86
其他資本公積 14,460,951.10 12,667,096.74 27,128,047.84
合計 2,640,998,548.96 12,667,096.74 2,653,665,645.70
其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
注1：其他資本公積增加系確認股份支付費用增加1,266.70萬元。
39、庫存股
單位：元
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
庫存股 81,472,950.00 81,472,950.00
合計 81,472,950.00 81,472,950.00
其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
40、其他綜合收益
單位：元
本期發生額
減：前期計入
項目 期初余額 本期所得稅前 其他綜合收 減：所得稅費 稅后歸屬于母 稅后歸屬于少 期末余額
發生額 益當期轉入 用 公司 數股東
損益
二、以后將重分類進
損益的其他綜合收益 -723,987,908.71 247,824,709.84 34,404,834.07 163,402,181.52 50,017,694.25-560,585,727.19
可供出售金融資產公
允價值變動損益 -45,923,816.83 137,619,397.07 34,404,834.07 103,214,563.00 57,290,746.17
外幣財務報表折算差
額 -678,064,091.88 110,205,312.77 60,187,618.52 50,017,694.25-617,876,473.36
其他綜合收益合計 -723,987,908.71 247,824,709.84 34,404,834.07 163,402,181.52 50,017,694.25-560,585,727.19
其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整：
41、專項儲備
單位：元
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
安全生產費 6,047,149.73 2,219,875.98 174,561.84 8,092,463.87
合計 6,047,149.73 2,219,875.98 174,561.84 8,092,463.87
其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
42、盈余公積
單位：元
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
法定盈余公積 59,775,601.98 59,775,601.98
合計 59,775,601.98 59,775,601.98
盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
43、未分配利潤
單位：元
項目 本期 上期
調整前上期末未分配利潤 1,695,532,166.01 282,163,612.56
調整后期初未分配利潤 1,695,532,166.01 282,163,612.56
加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 923,990,680.03 1,512,050,934.72
減：提取法定盈余公積 20,241,681.27
應付普通股股利 178,995,996.00 78,440,700.00
期末未分配利潤 2,440,526,850.04 1,695,532,166.01
調整期初未分配利潤明細：
1)、由于《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0.00元。
2)、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤0.00元。
3)、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0.00元。
4)、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤0.00元。
5)、其他調整合計影響期初未分配利潤0.00元。
44、營業收入和營業成本
單位：元
本期發生額 上期發生額
項目
收入 成本 收入 成本
主營業務 2,402,234,509.71 757,065,727.77 1,697,624,901.84 470,918,684.76
其他業務 12,320,245.93 10,376.14 7,969,864.69 202,930.98
合計 2,414,554,755.64 757,076,103.91 1,705,594,766.53 471,121,615.74
45、稅金及附加
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
城市維護建設稅 9,580,469.13 5,477,353.08
教育費附加 5,263,932.05 3,055,887.31
房產稅 1,281,446.02
土地使用稅 426,307.44
印花稅 2,371,308.06
營業稅 61,285.83
地方教育費附加 3,509,287.99 2,037,258.23
主副食品調控基金及其他 212,030.54 149,208.16
合計 22,644,781.23 10,780,992.61
其他說明：
46、銷售費用
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 2,161,955.16 1,704,387.32
運雜及車輛費 7,765,547.29 6,575,483.70
倉儲費 2,753,972.16 1,676,993.40
資產攤銷 2,069.03 9,787.74
辦公與差旅費 530,938.94 969,450.95
廣告與業務費 615,727.14 1,154,012.49
中介及其他 3,072,619.90 1,997,572.98
合計 16,902,829.62 14,087,688.58
其他說明：
47、管理費用
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 33,336,752.77 20,630,333.06
稅費 4,236,028.47
資產攤銷 4,505,292.11 4,795,467.11
運雜及車輛費 284,282.67 217,561.49
辦公費 16,356,402.16 5,950,364.08
差旅費 2,029,903.18 1,674,206.26
業務招待費 470,799.34 478,546.45
會務費 1,419,226.47 772,077.21
廣告宣傳費 332,941.97 365,763.70
環保、綠化及安全費用 837,797.42 908,968.71
研發費用 5,542,891.29 2,409,864.21
中介咨詢費 11,797,285.61 10,531,147.25
其他費用 1,856,076.67 1,096,191.86
股份支付費 12,667,096.74 16,545,217.50
停工損失費 8,816,697.97
合計 100,253,446.37 70,611,737.36
其他說明：
48、財務費用
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
利息支出 58,776,421.42 35,319,373.59
其中：復墾費貼現利息 1,823,052.13 1,641,220.06
借款利息費用 56,953,369.29 33,678,153.53
減：利息收入 14,132,103.28 8,828,693.14
加：匯兌損益 -39,595,540.22 -1,900,237.28
其他 2,182,301.95 1,080,526.30
合計 7,231,079.87 25,670,969.47
其他說明：
49、資產減值損失
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
一、壞賬損失 800,685.04 -32,765.62
七、固定資產減值損失 4,782,999.31
合計 800,685.04 4,750,233.69
其他說明：
50、公允價值變動收益
單位：元
產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額
以公允價值計量的且其變動計入當期損益的金融資產 -19,116,336.53 5,102,076.84
其中：衍生金融工具產生的公允價值變動收益 -19,116,336.53 5,102,076.84
合計 -19,116,336.53 5,102,076.84
其他說明：
51、投資收益
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
權益法核算的長期股權投資收益 -443,992.61 11,089,405.95
可供出售金融資產在持有期間的投資收益 22,728,336.67
交割衍生金融工具取得的投資收益 1,267,573.89 1,545,084.11
保本型理財產品收益 4,030,197.26 865,467.64
合計 27,582,115.21 13,499,957.70
其他說明：
被投資單位 本期金額 上期金額
航天電源 35,810.55 305,679.79
日喀則扎布耶 -479,803.16 10,783,726.16
合計 -443,992.61 11,089,405.95
52、其他收益
單位：元
產生其他收益的來源 本期發生額 上期發生額
與資產相關的政府補助攤銷 2,003,328.30
53、營業外收入
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額
非流動資產處置利得合計 127,473.64 27,131.50 127,473.64
其中：固定資產處置利得 127,473.64 27,131.50 127,473.64
政府補助 21,921,100.00 1,985,910.00 21,921,100.00
罰款、違約金收入 14,650.00 6,800.00 14,650.00
遞延收益攤銷 1,982,329.66
其他 6,394.01 244,642.23 6,394.01
合計 22,069,617.65 4,246,813.39 22,069,617.65
計入當期損益的政府補助：
單位：元
補助項 發放 補貼是否 是否特 本期發生金 上期發生金 與資產相
目 發放主體 原因 性質類型 影響當年 殊補貼 額 額 關/與收益
盈虧 相關
企業發 股份公司 因研究開發、技術更新及改造等獲得 與收益相
展扶持 （母公司）補助的補助 否 否 8,304,600.00 1,736,010.00關
資金
企業發 股份公司 因符合地方政府招商引資等地方性扶 與收益相
展扶持 （母公司）補助持政策而獲得的補助 否 否 200,000.00 關
資金
出口獎 股份公司 獎勵因符合地方政府招商引資等地方性扶否 否 與收益相
勵 （母公司） 持政策而獲得的補助 2,000.00 關
其他補 股份公司 補助因研究開發、技術更新及改造等獲得否 否 與收益相
助 （母公司） 的補助 140,000.00 關
企業發 因符合地方政府招商引資等地方性扶 與收益相
展扶持 成都天齊 補助持政策而獲得的補助 否 否 8,416,500.00 關
資金
出口獎 因從事國家鼓勵和扶持特定行業、產 與收益相
勵 成都天齊 獎勵業而獲得的補助（按國家級政策規定否 否 2,000,000.00 249,900.00關
依法取得）
其他補 江蘇天齊 獎勵因符合地方政府招商引資等地方性扶否 否 與收益相
助 持政策而獲得的補助 2,858,000.00 關
合計 -- -- -- -- -- 21,921,100.00 1,985,910.00 --
其他說明：
54、營業外支出
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金
額
非流動資產處置損失合計 266,586.06 2,519,013.65 266,586.06
其中：固定資產處置損失 266,586.06 2,519,013.65 266,586.06
債務重組損失 606,748.39
對外捐贈 52,163.14 195,516.05 52,163.14
罰款、違約金支出 516,000.00 609,920.00 516,000.00
訴訟賠償 15,687,984.00 15,687,984.00
合計 16,522,733.20 3,931,198.09 16,522,733.20
其他說明：
訴訟賠償主要系銀河資源及銀河鋰業澳大利亞訴公司股權交易價款糾紛案，2017年4月26日，銀河資源與天齊鋰業達
成《和解協議》，由天齊鋰業向銀河資源支付210萬美元和解款；其余為湖南杉杉訴訟案件的賠償，詳見本財務報告十五、1、
（1）和本報告的“第五節、八訴訟事項所述”。
55、所得稅費用
（1）所得稅費用表
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
當期所得稅費用 342,987,209.81 152,253,483.19
遞延所得稅費用 38,699,389.81 113,702,415.73
合計 381,686,599.62 265,955,898.92
（2）會計利潤與所得稅費用調整過程
單位：元
項目 本期發生額
利潤總額 1,525,661,821.03
按法定/適用稅率計算的所得稅費用 228,849,273.15
子公司適用不同稅率的影響 115,645,803.34
不可抵扣的成本、費用和損失的影響 3,102,806.82
使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 34,088,716.31
所得稅費用 381,686,599.62
其他說明
56、其他綜合收益
詳見附注七、40。
57、現金流量表項目
（1）收到的其他與經營活動有關的現金
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
收到往來款 6,083,447.37 5,307,254.08
銀行存款利息收入等 8,258,974.06 6,339,662.44
與收益相關的政府補助 21,921,100.00 2,099,415.00
其他 1,160,259.96
合計 37,423,781.39 13,746,331.52
收到的其他與經營活動有關的現金說明：
（2）支付的其他與經營活動有關的現金
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
運雜及車輛費 3,139,255.22 6,717,613.43
倉儲費 2,466,867.06 711,733.96
辦公費、差旅費及招待費 14,555,685.93 7,899,481.86
租賃費 2,652,573.77 1,074,439.28
保險費 7,351,372.71 5,650,424.21
中介咨詢費 17,787,666.80 10,529,743.34
其他付現費用 2,664,719.91 3,733,291.80
支付往來款 2,176,339.31 2,497,178.61
合計 52,794,480.71 38,813,906.49
支付的其他與經營活動有關的現金說明：
（3）收到的其他與投資活動有關的現金
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
與資產相關的政府補助 5,000,000.00 3,520,000.00
其他 9,250.00
合計 5,000,000.00 3,529,250.00
收到的其他與投資活動有關的現金說明：
（4）支付的其他與投資活動有關的現金
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
中介機構咨詢費 18,686,397.54 2,791,511.85
裁員離職補償 677,589.21
支付收購文菲爾德的印花稅 111,279,926.42
銀河資源訴訟和解款 14,480,760.00
分紅預扣稅 10,011,244.62
其他付現費用 749,187.01 6,764.00
合計 155,885,104.80 2,798,275.85
支付的其他與投資活動有關的現金說明：
（5）收到的其他與籌資活動有關的現金
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
收回遠期結售匯、承兌保證金 6,120,594.20 33,068,944.31
合計 6,120,594.20 33,068,944.31
收到的其他與籌資活動有關的現金說明：
（6）支付的其他與籌資活動有關的現金
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
支付遠期結售匯、承兌保證金 10,990,000.00 6,609,022.27
支付借款融資手續費、咨詢費 248,200.00 309,466.13
償還集團借款及利息 131,212,350.00
合計 11,238,200.00 138,130,838.40
支付的其他與籌資活動有關的現金說明：
58、現金流量表補充資料
（1）現金流量表補充資料
單位：元
補充資料 本期金額 上期金額
1．將凈利潤調節為經營活動現金流量： -- --
凈利潤 1,143,975,221.41 861,533,280.00
加：資產減值準備 800,685.04 4,750,233.69
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 79,681,429.88 78,985,756.68
無形資產攤銷 29,816,801.85 14,728,952.78
處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“－”號填列） 139,112.42 -27,131.50
固定資產報廢損失（收益以“－”號填列） 2,519,013.65
公允價值變動損失（收益以“－”號填列） 19,116,336.53 -5,102,076.84
財務費用（收益以“－”號填列） 19,181,588.96 33,510,834.31
投資損失（收益以“－”號填列） -27,582,115.21 -13,499,957.70
遞延所得稅資產減少（增加以“－”號填列） 59,429,993.16 71,665,180.29
遞延所得稅負債增加（減少以“－”號填列） 67,044,351.39 49,697,183.77
存貨的減少（增加以“－”號填列） 6,010,483.14 -44,462,768.73
經營性應收項目的減少（增加以“－”號填列） -210,518,355.19 -231,251,138.77
經營性應付項目的增加（減少以“－”號填列） -15,437,436.80 89,088,291.80
經營活動產生的現金流量凈額 1,171,658,096.58 912,135,653.43
2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： -- --
3．現金及現金等價物凈變動情況： -- --
現金的期末余額 2,015,830,783.22 868,894,150.83
減：現金的期初余額 1,468,367,763.14 545,257,830.16
現金及現金等價物凈增加額 547,463,020.08 323,636,320.67
（2）本期支付的取得子公司的現金凈額
其他說明：無。
（3）本期收到的處置子公司的現金凈額
其他說明：無。
（4）現金和現金等價物的構成
單位：元
項目 期末余額 期初余額
一、現金 2,015,830,783.22 1,468,367,763.14
其中：庫存現金 2,969.16 31,317.48
可隨時用于支付的銀行存款 2,015,827,814.06 1,468,336,445.66
三、期末現金及現金等價物余額 2,015,830,783.22 1,468,367,763.14
其他說明：
59、所有者權益變動表項目注釋
說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項：
60、所有權或使用權受到限制的資產
單位：元
項目 期末賬面價值 受限原因
貨幣資金 277,846,290.73詳見附注七“1、貨幣資金”所述
應收票據 176,968,803.55質押用于應付票據的開具及短期借款
5,148,290,348.82
除上述資產外的其他所有澳大利亞資產 為文菲爾德美元循環貸款提供擔保
合計 5,603,105,443.10 --
其他說明：
61、外幣貨幣性項目
（1）外幣貨幣性項目
單位：元
項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣余額
貨幣資金 - -
其中：美元 105,728,543.04 6.7744 716,247,441.97
歐元 115,321.60 7.7496 893,696.27
港幣 440,076.73 0.8679 381,942.59
澳元 155,682,880.58 5.2099 811,092,239.53
智利比索 95,355.94 0.0102 972.63
應收賬款 - -
其中：美元 48,597,862.36 6.7744 329,221,358.75
歐元 7.7496
港幣 0.8679
長期借款 - -
其中：美元 148,489,351.90 6.7744 1,005,926,265.51
歐元 7.7496
港幣 0.8679
澳元 97,732.33 5.2099 509,175.67
預付賬款 -
澳元 2,151,216.10 5.2099 11,207,620.76
應收利息 -
澳元 319,258.01 5.2099 1,663,302.31
美元 2,008,257.22 6.7744 13,604,737.71
其他應收款 -
澳元 6,726,708.75 5.2099 35,045,479.92
港幣 0.8679
短期借款 -
美元 67,589,955.73 6.7744 461,220,339.90
應付賬款 -
美元 26,250,593.10 6.7744 177,832,017.90
澳元 23,079,380.12 5.2099 120,241,262.49
加元 7,421.89 5.2144 38,700.70
預收賬款 -
美元 6.7744
其他應付款 -
美元 54,474.87 6.7744 369,034.56
港幣 32,200.00 0.8679 27,946.38
澳元 5.2099
英鎊 5,100.00 8.8144 44,953.44
應付利息 -
美元 2,296,426.98 6.7744 15,556,914.93
澳元 178,703.99 5.2099 931,029.92
應付職工薪酬 -
澳元 9,874,345.22 5.2099 51,444,351.16
長期應付職工薪酬 -
澳元 615,917.58 5.2099 3,208,869.00
應交稅費 -
澳元 17,317,334.18 5.2099 90,221,579.34
一年內到期的長期負債 -
美元 54,609,933.00 6.7744 371,998,601.37
其他說明：
（2）境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。
√適用□不適用
境外經營實體 主要經營地 記賬本位幣及選擇依據 備注
文菲爾德及其子公司 澳大利亞 以當地國家貨幣澳元作為記賬本位幣 投資性與礦石探測、開采、銷售
天齊澳大利亞 澳大利亞 以當地國家貨幣澳元作為記賬本位幣 目前主要從事氫氧化鋰項目建設
62、套期
按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息：
套期工具 套期本金金額 交割匯率下交割匯率上 被套期風險 本期確認套期工套保開始日期 到期交割 備注
（美元/澳元） 限/擊出匯率 限 具公允價值變動 日期
損益
普通遠期 USD5,141,248.80 6.8715 6.8715 人民幣對美元 -497,634.08 2016/11/28 2017/5/31 已交割
普通遠期 USD5,086,862.40 6.8715 6.8715 人民幣對美元 -492,369.89 2016/11/28 2017/5/31 已交割
普通遠期 USD2,044,106.20 6.8059 6.8059 人民幣對美元 -325,707.11 2016/11/28 2017/6/7 已交割
普通遠期 USD2,545,785.00 6.8159 6.8159 人民幣對美元 -381,867.75 2016/11/28 2017/6/8 已交割
普通遠期 USD2,549,244.50 6.8159 6.8159 人民幣對美元 -382,386.68 2016/11/28 2017/6/8 已交割
加蓋遠期 AUD59,400,000.00 0.66 0.699 澳元對美元 1,413,577.36 2016/11/21 2017/6/26 已交割
加蓋遠期 USD7,959,283.40 6.8 6.702 人民幣對美元 735,858.27 2016/9/1 2017/2/22 已交割
加蓋遠期 USD2,043,578.00 6.8 6.6975 人民幣對美元 197,610.14 2016/9/14 2017/3/20 已交割
加蓋遠期 USD2,571,624.00 6.85 6.78 人民幣對美元 169,824.23 2016/10/26 2017/2/21 已交割
加蓋遠期 USD5,419,958.77 6.85 6.76 人民幣對美元 306,790.12 2016/10/26 2017/3/20 已交割
加蓋遠期 USD6,427,116.14 6.85 6.7945 人民幣對美元 336,514.10 2016/10/26 2017/4/6 已交割
加蓋遠期 USD10,800,000.00 7.14 6.967 人民幣對美元 -648,000.00 2017/5/10 2017/5/10 已交割
加蓋遠期 AUD19,920,000.00 0.68 0.733 澳元對美元 430,999.57 2017/3/9 2017/6/22 已交割
加蓋遠期 AUD3,500,000.00 0.68 0.739 澳元對美元 404,365.61 2017/3/24 2017/4/26 已交割
已交割小計 1,267,573.89
美式擊出 AUD5,000,000.00 0.71 0.783 澳元對美元 162,942.40 2017/1/17 2017/12/27 未交割
美式擊出 AUD5,000,000.00 0.71 0.791 澳元對美元 436,575.56 2017/2/2 2017/12/27 未交割
美式擊出 AUD3,000,000.00 0.715 0.7915 澳元對美元 225,771.69 2017/2/15 2017/12/27 未交割
普通遠期 USD4,587,907.50 6.9712 6.9712 人民幣對美元 -405,782.08 2016/12/8 2017/6/29 未交割
普通遠期 USD5,112,000.00 6.9784 6.9784 人民幣對美元 -459,993.10 2016/11/28 2017/7/14 未交割
普通遠期 USD9,372,000.00 6.981 6.981 人民幣對美元 -693,153.12 2016/11/28 2017/8/9 未交割
普通遠期 USD1,733,506.00 6.9852 6.9852 人民幣對美元 -167,773.91 2017/1/6 2017/7/14 未交割
普通遠期 USD1,459,750.20 6.9858 6.9858 人民幣對美元 -132,967.19 2017/1/6 2017/7/18 未交割
普通遠期 USD5,169,408.00 6.9777 6.9777 人民幣對美元 -429,004.00 2017/1/18 2017/7/18 未交割
普通遠期 USD4,199,808.00 6.9741 6.9741 人民幣對美元 -224,576.33 2017/1/18 2017/9/7 未交割
普通遠期 USD4,079,008.00 6.9755 6.9755 人民幣對美元 -142,638.83 2017/1/18 2017/11/9 未交割
普通遠期 USD2,877,200.00 6.982 6.982 人民幣對美元 -91,152.57 2017/1/18 2017/12/18 未交割
加蓋遠期 USD67,245,696.00 6.9374 7.3 人民幣對美元 -5,561,747.33 2017/1/5 2017/12/20 未交割
加蓋遠期 USD54,200,000.00 6.972 7.25 人民幣對美元 -5,782,117.38 2017/5/10 2017/11/15 未交割
加蓋遠期 USD23,500,000.00 6.943 7.23 人民幣對美元 -2,199,865.86 2017/1/18 2017/12/6 未交割
加蓋遠期 AUD17,500,000.00 0.739 0.68 澳元對美元 89,969.82 2017/3/24 2018/3/13 未交割
加蓋遠期 USD19,000,000.00 0.713 0.68 澳元對美元 175,684.91 2017/5/9 2018/5/10 未交割
未交割小計 -15,199,827.32
合計 -13,932,253.43
八、合并范圍的變更
1、其他原因的合并范圍變動
說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：
與上年度相比，本報告期增加子公司天齊西班牙、天齊鑫隆、重慶天齊和天齊芬可，納入合并報表范圍。
九、在其他主體中的權益
1、在子公司中的權益
（1）企業集團的構成
持股比例
子公司名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 取得方式
直接 間接
射洪天齊 四川射洪縣 四川省射洪縣 化工制造 100.00% 投資設立
射洪華匯 四川射洪縣 四川省射洪縣 化工制造 100.00% 同一控制下企業合并
盛合鋰業 四川省雅江縣 四川省雅江縣 礦產資源采選 100.00% 投資設立
天齊香港 中國香港 中國香港 投資、貿易 100.00% 投資設立
成都天齊 四川省成都市 四川省成都市 進出口貿易 100.00% 投資設立
天齊英國 英國 英國 投資、貿易 100.00% 投資設立
文菲爾德 澳大利亞 澳大利亞 投資控股 51.00%同一控制下企業合并
泰利森 澳大利亞 澳大利亞 采礦業 51.00%同一控制下企業合并
文菲爾德芬可 澳大利亞 澳大利亞 投資 51.00%同一控制下企業合并
泰利森礦業 澳大利亞 澳大利亞 礦產勘探、開發和開采 51.00%同一控制下企業合并
泰利森鋰業（加拿大）澳大利亞 澳大利亞 礦產勘探 51.00%同一控制下企業合并
泰利森服務 澳大利亞 澳大利亞 礦產勘探、開發和開采 51.00%同一控制下企業合并
泰利森鋰業澳大利亞 澳大利亞 澳大利亞 礦產勘探、開發和開采 51.00%同一控制下企業合并
SLI 智利 智利 礦產勘探 51.00%同一控制下企業合并
泰利森鋰業(MCP) 澳大利亞 澳大利亞 礦產勘探、開發和開采 51.00%同一控制下企業合并
天齊鋰業香港 中國香港 中國香港 投資、貿易 100.00%投資設立
天齊鋰業國際 中國香港 中國香港 投資、貿易 100.00%非同一控制下企業合并
江蘇天齊 江蘇省張家港市江蘇省張家港市化工制造 100.00%非同一控制下企業合并
天齊澳大利亞 澳大利亞珀斯 澳大利亞珀斯 化工制造 100.00%投資設立
天齊芬可 英屬維爾京群島英屬維爾京群島投資、貿易 100.00%投資設立
天齊鑫隆 四川省成都市 四川省成都市 鋰材料研發與銷售 100.00%投資設立
重慶天齊 重慶市 重慶市 化工制造 100.00%投資設立
天齊西班牙 西班牙馬德里 西班牙馬德里 投資控股 100.00%投資設立
在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明：
持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據：
對于納入合并范圍的重要的結構化主體，控制的依據：
確定公司是代理人還是委托人的依據：
其他說明：
（2）重要的非全資子公司
單位：元
子公司名稱 少數股東持股比例 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額
文菲爾德 49.00% 219,984,541.38 1,473,213,405.97
子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明：
其他說明：
（3）重要非全資子公司的主要財務信息
單位：元
子公 期末余額 期初余額
司名 流動 非流動 流動負 非流動負 流動資 非流動資 流動負 非流動負
稱 資產 資產 資產合計債 債 負債合計產 產 資產合計債 債 負債合計
文菲 1,481,
3,667,135,148,290, 411,265,1,453,503,1,864,769, 802,750,3,431,028,4,233,779, 422,275,1,466,268,1,888,543,
爾德 156,49
3,849.87 348.82 771.92 789.76 561.68 896.98 876.67 773.65 741.89 022.03 763.92
8.95
單位：元
本期發生額 上期發生額
子公司名
稱 營業收入 凈利潤 綜合收益總額經營活動現金 營業收入 凈利潤 綜合收益總額經營活動現金
流量 流量
文菲爾德 1,060,965,6
507,368,424.44609,445,351.50417,238,879.48701,444,911.60289,529,272.26401,957,652.80196,087,036.73
73.89
其他說明：
（4）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制
（5）向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持
其他說明：
2、在合營安排或聯營企業中的權益
（1）重要的合營企業或聯營企業
合營企業或聯營 持股比例 對合營企業或聯
企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 營企業投資的會
直接 間接 計處理方法
SALA 智利 智利 鋰礦開發 50.00%權益法核算
航天電源 上海 上海 鋰電產品開發 18.63% 權益法核算
日喀則扎布耶 西藏日喀則 西藏日喀則 鋰礦、硼礦、鹽湖等 權益法核算
資源開發利用 20.00%
在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明：
持有20%以下表決權但具有重大影響，或者持有20%或以上表決權但不具有重大影響的依據：
本公司原持有航天電源20%的股權，2015年度因其他股東增資導致持股比例下降至18.63%，但該公司董事會、監事會人員席位未發生變動，本公司仍然能夠對該公司產生重大影響，故仍按權益法進行核算。
（2）重要合營企業的主要財務信息
單位：元
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
非流動資產 2,011,254.23 2,080,446.35
資產合計 2,011,254.23 2,080,446.35
歸屬于母公司股東權益 1,005,627.14 2,080,446.35
按持股比例計算的凈資產份額 502,813.57 1,040,223.18
調整事項 146,706,733.28 143,516,614.92
--其他 146,706,733.28 143,516,614.92
對合營企業權益投資的賬面價值 147,209,546.85 144,509,387.21
其他說明
期末余額/本期發生額 年初余額/上年同期發生額
項目
航天電源 日喀則扎布耶 航天電源 日喀則扎布耶
流動資產 464,808,396.21 419,907,995.23 463,308,529.20 438,303,643.07
非流動資產 149,645,414.01 380,166,712.02 117,360,157.76 382,259,454.99
資產合計 614,453,810.22 800,074,707.25 580,668,686.96 820,563,098.06
流動負債 165,171,575.46 25,987,498.14 123,554,170.34 43,661,043.65
非流動負債 24,306,009.74 2,031,964.80 30,972,610.39 2,252,946.30
負債合計 189,477,585.20 28,019,462.94 154,526,780.73 45,913,989.95
少數股東權益 143,810.62 148,176.02
歸屬于母公司股東權益 424,976,225.02 771,911,433.69 426,141,906.23 774,500,932.09
按持股比例計算的凈資產份額 79,173,070.72 154,382,286.74 85,254,166.16 146,453,138.73
對聯營企業權益投資的賬面價值 82,986,259.68 321,290,713.54 82,950,449.13 321,770,516.70
營業收入 188,623,339.60 630,277.49 212,376,023.11 115,260,905.61
凈利潤 192,170.19 -10,456,631.61 1,637,648.34 50,519,465.20
綜合收益總額 192,170.19 -10,456,631.61 1,637,648.34 50,519,465.20
本年度收到的來自聯營企業的股利 - 1,567,400.58
（3）重要聯營企業的主要財務信息
單位：元
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
流動資產 884,716,391.44 901,612,172.27
非流動資產 529,812,126.03 499,619,612.75
資產合計 1,414,528,517.47 1,401,231,785.02
流動負債 191,159,073.60 167,215,213.99
非流動負債 26,337,974.54 33,225,556.69
負債合計 217,497,048.14 200,440,770.68
少數股東權益 143,810.62 148,176.02
歸屬于母公司股東權益 1,196,887,658.71 1,200,642,838.32
按持股比例計算的凈資產份額 233,555,357.46 231,707,304.89
對聯營企業權益投資的賬面價值 404,276,973.22 404,720,965.83
營業收入 189,253,617.09 327,636,928.72
凈利潤 -10,264,461.42 52,157,113.54
綜合收益總額 -10,264,461.42 52,157,113.54
本年度收到的來自聯營企業的股利 1,567,400.58
其他說明
項目 期末余額/本期發生額 年初余額/上年同期發生額
航天電源 日喀則扎布耶 航天電源 日喀則扎布耶
流動資產 464,808,396.21 419,907,995.23 463,308,529.20 438,303,643.07
非流動資產 149,645,414.01 380,166,712.02 117,360,157.76 382,259,454.99
資產合計 614,453,810.22 800,074,707.25 580,668,686.96 820,563,098.06
流動負債 165,171,575.46 25,987,498.14 123,554,170.34 43,661,043.65
非流動負債 24,306,009.74 2,031,964.80 30,972,610.39 2,252,946.30
負債合計 189,477,585.20 28,019,462.94 154,526,780.73 45,913,989.95
少數股東權益 143,810.62 148,176.02
歸屬于母公司股東權益 424,976,225.02 771,911,433.69 426,141,906.23 774,500,932.09
按持股比例計算的凈資產份額 79,173,070.72 154,382,286.74 85,254,166.16 146,453,138.73
對聯營企業權益投資的賬面價值 82,986,259.68 321,290,713.54 82,950,449.13 321,770,516.70
營業收入 188,623,339.60 630,277.49 212,376,023.11 115,260,905.61
凈利潤 192,170.19 -10,456,631.61 1,637,648.34 50,519,465.20
綜合收益總額 192,170.19 -10,456,631.61 1,637,648.34 50,519,465.20
本年度收到的來自聯營企業的股利 1,567,400.58
（4）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息
單位：元
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
合營企業： -- --
下列各項按持股比例計算的合計數 -- --
聯營企業： -- --
下列各項按持股比例計算的合計數 -- --
其他說明
（5）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明
（6）合營企業或聯營企業發生的超額虧損
單位：元
合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計認的損 本期未確認的損失（或本期分 本期末累積未確認的損失
失 享的凈利潤）
其他說明
（7）與合營企業投資相關的未確認承諾
（8）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債
十、與金融工具相關的風險
本集團的主要金融工具包括借款、應收款項、應付款項、交易性金融資產、交易性金融負債等，各項金融工具的詳細情況說明見本附注七。與這些金融工具有關的風險，以及本集團為降低這些風險所采取的風險管理政策是在風險和收益之間取得適當的平衡，將風險對本集團經營業績的負面影響降低到最低水平，使股東及其它權益投資者的利益最大化并確保將風險控制在限定的范圍之內。
（一）市場風險
1、匯率風險
本集團承受匯率風險主要與美元、澳元有關，除本集團境外天齊澳大利亞、文菲爾德及其下屬子公司以澳元記賬、采用美元進行銷售和融入美元貸款，以及本集團境內公司出口鋰產品采用美元計價外，本集團的其它主要業務活動以人民幣計價結算。至2017年06月30日，本集團以外幣計價的資產及負債余額情況如下表所述，該等外幣余額的資產和負債產生的匯率風險可能對本集團的經營業績產生影響。
項目 期末金額 期初金額
貨幣資金美元 105,728,543.04 56,349,034.57
貨幣資金歐元 115,321.60
貨幣資金港幣 440,076.73 521,431.98
貨幣資金澳元 155,682,880.58 123,604,879.29
貨幣資金智利比索 95,355.94 14,523,864.00
交易性金融資產美元 1,945,744.10 7,973.24
可供出售金融資產美元 224,918,785.44 209,637,327.00
其他非流動資產美元 36,565,511.11
其他流動資產澳元 673,256.16
應收賬款美元 48,597,862.36 30,072,181.58
預付賬款澳元 2,151,216.10 1,346,318.54
應收利息澳元 319,258.01 374,561.08
應收股利美元 2,008,257.22 4,543,905.81
其他應收款美元 6,726,708.75
其他應收款澳元 4,314,777.13
其他應收款港幣 11.73
存貨澳元 26,251,335.81 25,063,247.40
長期股權投資澳元 28,352,244.84 30,167,040.04
固定資產澳元 107,029,496.42 107,666,005.74
在建工程澳元 130,399,343.25 7,384,359.63
無形資產澳元 539,856,631.20 539,970,276.36
遞延所得稅資產澳元 10,505,238.21 11,819,629.45
預收賬款美元 190,680.00
應付賬款美元 26,250,593.10 614,884.66
應付賬款澳元 23,079,380.12 33,458,716.95
應付賬款港幣 7,421.89 14,975,980.56
其他應付款美元 54,474.87 17,559.80
其他應付款港幣 32,200.00 406,256.66
其他應付款澳元 5,100.00 5,194.05
其他應付款英鎊 24,335.69
應付利息美元 2,296,426.98 1,774,841.65
應付利息澳元 178,703.99 274,647.62
應付職工薪酬澳元 9,874,345.22 11,276,824.96
短期借款美元 67,589,955.73 42,654,175.61
應交稅費澳元 17,317,334.18 46,989,074.92
應交稅費美元 851,673.35
一年內到期的非流動負債美元 54,609,933.00 20,000,000.00
一年內到期的非流動負債澳元 330,074.31
長期借款美元 148,489,351.90 192,523,704.33
長期借款澳元 97,732.33 233,856.62
長期應付職工薪酬澳元 615,917.58 627,816.85
預計負債澳元 22,858,230.70 22,501,664.41
遞延所得稅負債澳元 62,373,047.96 55,322,002.63
本集團密切關注匯率變動對本集團的影響。
2、利率風險
本集團的利率風險產生于銀行借款的帶息債務。浮動利率的金融負債使本集團面臨現金流量利率風險，固定利率的金融負債使本集團面臨公允價值利率風險。本集團根據當時的市場環境來決定固定利率及浮動利率合同的相對比例。于2017年06月30日，本集團的帶息債務主要為人民幣、澳元和美元計價的浮動利率借款合同，明細情況如下：
利率 報表科目 幣種 利率區間 原幣 本幣金額
短期借款 人民幣 4.35%~4.785% 820,000,000.00 820,000,000.00
短期借款 美元 1.82%~2.00% 67,589,955.73 461,220,339.90
固定 其他流動負債 人民幣 3.19% 500,000,000.00 500,000,000.00
利率
應付債券 人民幣 3.50% 600,000,000.00 600,000,000.00
一年內到期的非流動負債 美元 2.52% 34,600,000.00 236,103,480.00
長期借款 美元 1.25%~2.25% 148,489,351.90 1,005,739,306.40
浮動 長期借款 澳元 1.25%~2.25% 97,732.33 509,175.67
利率
一年內到期的非流動負債 美元 1.25%~2.25% 20,009,933.00 135,895,121.37
合計 3,759,467,423.34
3、價格風險
本集團以市場價格銷售鋰礦、鋰制品，因此受到此等價格波動的影響。
（二）信用風險
于2017年06月30日，可能引起本集團財務損失的最大信用風險敞口主要來自于合同另一方未能履行義務而導致本集團金融資產產生的損失，具體包括：
1、現金及現金等價物
本集團為了降低違約風險，將現金存放在信用評級較高的銀行，故流動資金的信用風險較低。
2、應收款項
本集團面臨因客戶存在不同特性以及客戶所在國家不同導致的信用風險。本集團收入構成主要是與單一的、不同國家客戶的銷售交易。本集團分析每個新客戶的信譽情況，包括，外部信用評級的評估。如果本集團對某一客戶的信譽不滿意，則需要提供信用證或采取預付貨款再發貨的方式。此外，本集團于每個資產負債表日審核每一單項應收款的回收情況，以確保就無法回收的款項計提充分的壞賬準備。因此，本集團管理層認為本集團所承擔的信用風險已經大為降低。2017年6月30日應收賬款前五名單位余額為339,453,305.05元。
（三）流動風險
流動風險為本集團在到期日無法履行其財務義務的風險。本集團管理流動性風險的方法是確保有足夠的資金流動性來履行到期債務，而不至于造成不可接受的損失或對企業信譽造成損害。本集團定期分析負債結構和期限，以確保有充裕的資金。本集團管理層對銀行借款的使用情況進行監控并確保遵守借款協議。同時與金融機構進行融資磋商，以保持一定的授信額度，減低流動性風險。
十一、公允價值的披露
1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值
單位：元
期末公允價值
項目 第一層次公允價值計 第二層次公允價 第三層次公允價
量 值計量 值計量 合計
一、持續的公允價值計量 -- -- -- --
（一）以公允價值計量且變動計入當期損益的金
融資產 49,685,351.61 49,685,351.61
（3）衍生金融資產 49,685,351.61 49,685,351.61
（二）可供出售金融資產 1,234,050,524.05 1,234,050,524.05
（2）權益工具投資 1,234,050,524.05 1,234,050,524.05
（六）指定為以公允價值計量且變動計入當期損
益的金融負債 64,885,178.93 64,885,178.93
（3）衍生金融資產 64,885,178.93 64,885,178.93
二、非持續的公允價值計量 -- -- -- --
2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據
本公司以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產的市價根據資產負債表日銀行遠期結售匯掛牌價確定；可供出售金融資產的市價根據該股權投資資產負債表日在證券交易所收市價格確定。
3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策
7、本期內發生的估值技術變更及變更原因
8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況
9、其他
十二、關聯方及關聯交易
1、本企業的母公司情況
母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的 母公司對本企業的
持股比例 表決權比例
天齊集團 成都市高朋東路10 貿易;項目投資;投
號 資咨詢 50,000,000.00 35.81% 35.81%
本企業的母公司情況的說明
本企業最終控制方是蔣衛平。
其他說明：
2、本企業的子公司情況
本企業子公司的情況詳見附注九、1。
3、本企業合營和聯營企業情況
本企業重要的合營或聯營企業詳見附注九、2。
本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下：
合營或聯營企業名稱 與本企業關系
其他說明
4、其他關聯方情況
其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系
天齊五礦 受同一母公司及最終控制方控制的其他企業
天齊水暖 同上
天齊礦業 同上
成都天齊金屬制品有限公司 同上
成都優材科技有限公司 同上
成都天齊縱橫投資有限公司 同上
甘孜州天齊硅業有限公司 同上
成都鑫道成農牧機械有限公司 同上
TIANQIGROUPHKCO.,LIMITED（天齊集團香港） 同上
TQCEquipmentInc.Canada 同上
TQCGroup(Netherlands)CoperatiefU.A. 同上
TQCCanadaCompany 同上
NemaskaExplorationInc. 其他關聯關系
張靜（最終控制人配偶，本公司股東） 其他關聯關系
其他說明
5、關聯交易情況
（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易
采購商品/接受勞務情況表
單位：元
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 獲批的交易額度 是否超過交易額度 上期發生額
天齊集團 物管、餐飲等服務 590,507.62 1,050,000.00否 312,453.12
TQC加拿大 業務手續費 否 131,184.28
出售商品/提供勞務情況表
單位：元
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明
（2）關聯受托管理/承包及委托管理/出包情況
本公司受托管理/承包情況表：
單位：元
委托方/出包方名受托方/承包方名受托/承包資產類受托/承包起始日受托/承包終止日托管收益/承包收本期確認的托管
稱 稱 型 益定價依據 收益/承包收益
關聯托管/承包情況說明
本公司委托管理/出包情況表：
單位：元
委托方/出包方名受托方/承包方名委托/出包資產類委托/出包起始日委托/出包終止日托管費/出包費定本期確認的托管
稱 稱 型 價依據 費/出包費
關聯管理/出包情況說明
（3）關聯租賃情況
本公司作為出租方：
單位：元
承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入
天齊集團 房屋 305,024.91
本公司作為承租方：
單位：元
出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費
天齊集團 房屋 50,400.00 48,000.00
天齊礦業 房屋 873,505.71
關聯租賃情況說明
（4）關聯擔保情況
本公司作為擔保方
單位：元
被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢
本公司作為被擔保方
單位：元
擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢
關聯擔保情況說明
（5）關聯方資金拆借
單位：元
關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明
拆入
拆出
（6）關聯方資產轉讓、債務重組情況
單位：元
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
（7）關鍵管理人員報酬
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
薪酬合計 2,371,535.33 2,032,000.00
（8）其他關聯交易
6、關聯方應收應付款項
（1）應收項目
單位：元
期末余額 期初余額
項目名稱 關聯方
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
其他應收款 天齊集團 5.00
（2）應付項目
單位：元
項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額
其他應付款 天齊集團 153,842.31
7、關聯方承諾
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付總體情況
√適用□不適用
單位：元
公司本期授予的各項權益工具總額 0.00
公司本期行權的各項權益工具總額 0.00
公司本期失效的各項權益工具總額 0.00
公司期末發行在外的股票期權行權價格的范圍和合同剩余期限 0
公司期末發行在外的其他權益工具行權價格的范圍和合同剩余期限 31.08元/3年、22.30元/3年、19.63元/3年
其他說明
公司2015年8月28日首次授予的限制性股票授予價格為31.08元/股，2016年5月實施資本公積轉增股本后，該授予價格調整為8.18元/股。
2、以權益結算的股份支付情況
√適用□不適用
單位：元
授予日權益工具公允價值的確定方法 授予日收盤價格
可行權權益工具數量的確定依據 按各解鎖期的業績條件估計確定
本期估計與上期估計有重大差異的原因 無
以權益結算的股份支付計入資本公積的累計金額 63,006,578.68
本期以權益結算的股份支付確認的費用總額 12,667,096.74
其他說明
3、以現金結算的股份支付情況
□適用√不適用
4、股份支付的修改、終止情況
無。
5、其他
十四、承諾及或有事項
1、重要承諾事項
資產負債表日存在的重要承諾
（一）資本性支出承諾事項
于2017年06月30日，本集團已簽署但尚未發生的資本性支出列示如下：
項目 金額
勘探和評估支出 25,899.87
房屋建筑物、機器和設備 91,891,559.75
合計 91,917,459.62
（二）不可撤銷的經營性租賃的最低租賃付款
（1）至2017年06月30日，本集團下屬泰利森不可撤銷的經營性租賃的最低租賃付款情況：
期間 金額
低于1年 2,211,998.81
1-2年 1,373,986.40
2-3年 357,315.99
3年以上
合計 3,943,301.20
（2）至2017年06月30日，本集團下屬天齊澳大利亞不可撤銷的經營性租賃的最低租賃付款情況：
期間 金額
低于1年 6,665,538.60
1-2年 8,437,526.44
2-3年 8,437,526.44
3年以上 185,625,581.64
合計 209,166,173.12
（三）不可撤銷的維持采礦權的最低投入
至2017年06月30日，本集團下屬泰利森不可撤銷的維持采礦權的最低投入情況:
期間 金額
低于1年 6,168,834.19
1-2年 6,648,999.57
2-3年 6,648,999.57
3年以上 43,235,397.81
合計 62,702,231.14
除上述承諾事項外，截至本期末本集團無其他重大承諾事項。
2、或有事項
（1）資產負債表日存在的重要或有事項
2017年3月9日，成都天齊收到湖南長沙市岳麓區中級人民法院（2016）湘0104民初994號民事判決書，判定成都天齊于
判決生效日起7日內賠償杉杉能源、杉杉新能源經濟損失10,079,546.47元。
成都天齊已就上述判決提起上訴，最終生效判決的結果可能與一審判決不同。僅基于謹慎性原則考慮，成都天齊按照相關會計準則規定暫按上述民事判決書判決賠償金額10,079,546.47元、相關訴訟費用105,518.5元，合計10,185,064.97元確認預計負債，計入2016年度損益。
截止審計報告出具日，上述案件二審正在審理中。
除存在上述或有事項披露事項外，本集團無其他重大或有事項。
（2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明
公司不存在需要披露的重要或有事項。
3、其他
十五、資產負債表日后事項
1、其他資產負債表日后事項說明
（1）訴訟事項
2017年1月25日，湖南省長沙市中級人民法院向成都天齊送達（2016）湘01民初831號、832號民事判決書，判
定成都天齊于判決生效日起7日內返還湖南杉杉能源科技股份有限公司（以下簡稱杉杉能源）、湖南杉杉新能源有限公司
（以下簡稱杉杉新能源）預付款500萬元及資金占用利息（以500萬元為基數，按中國人民銀行同期貸款利率標準從2015
年12月31日起計算至成都天齊實際返還之日止）；于判決生效日起7日內賠償杉杉能源、杉杉新能源經濟損失29,295,240
元（831號民事判決書）、20,016,686元（832號民事判決書）。
成都天齊基于謹慎性原則考慮，成都天齊按照相關會計準則規定暫按兩份民事判決書判決賠償金額49,311,926.00元、相關訴訟費用和賠償利息等3,412,697.00元，合計52,724,605.00元確認預計負債，計入2016年度損益。
2017年7月14日，湖南省高級人民法院向成都天齊送達（2017）湘民終241號、242號民事判決書，對上述案件進行了終審判決，成都天齊已于2017年8月7日支付相關的賠償金。
（2）天齊西班牙于2017年7月完成注銷。
除存在上述資產負債表日后事項披露事項外，本集團無其他重大資產負債表日后事項。
十六、其他重要事項
1、分部信息
（1）報告分部的確定依據與會計政策
根據本集團的內部組織結構、管理要求及內部報告制度確定了2個報告分部，分別為：鋰化合物及衍生品、鋰精礦。本集團的各個報告分部分別提供不同的產品或服務。由于每個分部需要不同的技術或市場策略，本集團管理層分別單獨管理各個報告分部的經營活動，定期評價這些報告分部的經營成果，以決定向其分配資源及評價其業績。
資產根據分部的經營以及資產的所在位置進行分配，分部負債包括分部經營活動形成的可歸屬于該分部的負債。
（2）報告分部的財務信息
單位：元
項目 鋰化合物及衍生品 鋰精礦 分部間抵銷 合計
營業收入 3,468,313,808.55 1,060,965,673.89 2,114,724,726.80 2,414,554,755.64
其中：對外交易收入 1,851,725,111.65 562,829,643.99 2,414,554,755.64
分部間交易收入 1,616,588,696.90 498,136,029.90 2,114,724,726.80
營業總成本 2,622,258,016.50 338,534,941.18 2,055,884,031.64 904,908,926.04
營業利潤（虧損） 846,055,792.05 722,430,732.71 58,840,695.16 1,509,645,829.60
資產總額 17,604,394,941.45 7,610,235,865.47 12,816,860,209.22 12,397,770,597.70
負債總額 3,695,784,644.42 1,879,873,360.12 165,524,897.21 5,410,133,107.33
補充信息：
折舊和攤銷費用 66,762,066.39 42,736,165.34 109,498,231.73
資本性支出 497,392,446.38 80,924,042.26 578,316,488.64
（3）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因
（4）其他說明
分部利潤與財務報表營業利潤總額的銜接
項目 本年金額
分部營業利潤 1,509,645,829.60
加：投資收益 27,582,115.21
加：公允價值變動凈收益 -19,116,336.53
財務報表營業利潤 1,518,111,608.28
2、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項
（1）鉭業務分離后GAM保留的權利
2009年10月，泰利森礦業公司(TalisonMinerals)決定重組其業務，分離鋰業務及非鋰業務的不同公司實體。其中，鋰礦
業務由新成立的泰利森公司開采經營，鉭礦業務由GAM開采經營。此后泰利森公司和GAM格林布什簽署了《鋰業務出售協議》、《保留礦權協議》、《服務分享協議》等一系列協議，就重組后格林布什礦區的勘探和采礦作業的權利義務關系進行約定。其中主要包括：
1）《保留礦權協議》：雙方同意保留GAM對于根據該《鋰業出售協議》轉讓給泰利森澳大利亞公司的礦權地上除鋰礦以外的所有礦物享有的權利。如果未取得GAM格林布什公司的同意，不得對可采礦許可證進行處分。采礦許可證受制于為GAM格林布什而登記的絕對附加說明。
2）《服務分享協議》：2009年10月13日，泰利森及下屬各子公司分別與GAM格林布什簽訂了一份《服務分享協議》，各方同意確定分享的服務包括行政及辦公大樓、培訓設施和公共設施等。截至目前，泰利森及下屬各子公司已分別與GAM格林布什簽訂如下最終協議：《尾礦、廢物處理場及道路協議》、《格林布什場地服務協議》、《格林布什實驗室服務協議》、《水權利協議》、及《電力供應協議》；約定了各方分享的服務范圍。
3）《碎石機許可協議》：約定由GAM格林布什授予泰利森澳大利亞公司使用一臺GAM格林布什擁有的碎石機的非獨家許可。
4）2017年3月15日公司召開第四屆董事會第三次會議審議通過了《關于同意泰利森鋰精礦擴產的議案》，同意子公司泰利森正式啟動“化學級鋰精礦擴產項目”的建設工作。本項目實施主體為泰利森，主要內容是建造第二個獨立的、專用的大型化學級鋰精礦生產設施和新的礦石破碎設施，項目選址位于西澳大利亞州格林布什。
2017年7月18日，泰利森向西澳大利亞高級法院起訴，要求法院判令GAM按照格林布什部分場地轉租協議之約定履行擔保義務，涉及金額為298.7萬澳元；2017年7月25日，泰利森向西澳大利亞高級法院起訴，要求法院判令GAM違背了《保留礦權協議》、《碎石機許可協議》等協議的有關條款并賠償相關損失（未提及具體的金額）。2017年7月25日，GAM向西澳大利亞高級法院起訴，要求法院判令泰利森本次擴產應事先取得GAM的書面同意，申請禁令禁止泰利森在事先未取得GAM的書面同意的情況下實施本次擴產，將已建成或正在建設的工程區域恢復原狀并賠償相關損失（未提及具體的金額）。截止目前，上述事項尚無進一步進展。
根據天齊鋰業和泰利森聘用的澳大利亞法律顧問的意見，基于泰利森對格林布什礦的充分了解和多年的開采經驗，以及格林布什鋰資源儲量情況，泰利森認為：按照《鋰業務出售協議》、《保留礦權協議》，本次擴產不需要事先取得GAM的書面同意。上述糾紛系雙方就相關協議內容持續交流的延續，不會影響目前正在進行的采礦生產經營活動，不會實質影響化學級鋰精礦擴產計劃的實施。
（2）四川省雅江縣措拉鋰輝石礦取得采礦許可證及其建設
甘孜州國土資源局2008年10月17日在四川省樂山市土地礦權交易市場組織“四川省雅江縣措拉鋰輝石礦詳查”探礦權拍賣會。盛合鋰業作為競買人以3,500萬元價格競得“四川省雅江縣措拉鋰輝石礦詳查”探礦權后，委托的四川省地質礦產勘查開發局一○八地質隊已完成了該項目的地質勘查工作，并于2011年10月提交了《四川省雅江縣措拉鋰輝石礦區勘探地質報告》，共提交礦石量1,941.4萬噸，折合氧化鋰資源量255,744噸。
2012年4月23日，盛合鋰業收到四川省國土資源廳頒發的《采礦許可證》（證號：C5100002012045210124005），開采礦種為：鋰礦、鈹礦、鈮礦、鉭礦；開采方式露天/地下開采；生產規模：120萬噸/年；礦區面積：2.0696平方公里；采礦許可證有效期20年，自2012年4月6日至2032年4月6日止。
雅江縣措拉鋰輝石礦采選礦一期工程項目，于2013年2月26日取得四川省環境保護廳《關于四川天齊盛合鋰業有限公司雅江鋰輝石礦采選一期工程環境影響報告書的批復》（川環審批[2013]132號）；2013年7月16日取得四川省發展和改革委員會《關于核準四川天齊盛合鋰業有限公司雅江鋰輝石采選一期工程項目的批復》（川發改產業[2013]788號）。
2015年11月，四川省人民政府“川府土{2015}903號”文批復項目建設用地。
2016年度、2017年1-6月，受多重因素影響，雅江縣措拉鋰輝石礦采選礦一期工程項目進展緩慢。
3、其他
（1）對外投資項目的進展
公司全資子公司成都天齊于2017年1月26日與昆瑜鋰業簽署了《投資協議》，成都天齊擬使用自有資金、昆瑜鋰業擬使用其經營性凈資產出資設立新公司，交易完成后，成都天齊為新公司的控股股東。截止本公告日，公司全資子公司重慶天齊已成立，昆瑜鋰業全部不動產過戶重慶天齊名下，相關機器設備、存貨等經營性資產已辦妥資產移交手續，重慶天齊承接并償還了昆瑜鋰業向民生銀行重慶分行的貸款2,000萬元。其余債權債務轉移手續及審計、評估、工商變更登記等相關事宜正在辦理過程中。
十七、母公司財務報表主要項目注釋
1、應收賬款
（1）應收賬款分類披露
單位：元
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
賬面 賬面價值
金額 比例 金額 計提比 價值 金額 比例 金額 計提比
例 例
單項金額重大并單
獨計提壞賬準備的3,078,978.00 97.96%3,078,978.00100.00% 0.003,078,978.00 97.96%3,078,978.00100.00% 0.00
應收賬款
單項金額不重大但
單獨計提壞賬準備 64,037.45 2.04% 64,037.45100.00% 0.00 64,037.45 2.04% 64,037.45100.00% 0.00
的應收賬款
合計 3,143,015.45100.00%3,143,015.45100.00% 3,143,015.45100.00%3,143,015.45100.00%
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款：
√適用□不適用
單位：元
期末余額
應收賬款（按單位）
應收賬款 壞賬準備 計提比例 計提理由
DY有限公司 3,078,978.00 3,078,978.00 100.00%預計無法收回
合計 3,078,978.00 3,078,978.00 -- --
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款：
單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收賬款
單位名稱 賬面余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例 預計無法收回
JL有限公司 63,493.50 63,493.50 100.00預計無法收回
SHJS輕板廠 543.95 543.95 100.00預計無法收回
合計 64,037.45 64,037.45 ―
（2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期計提壞賬準備金額0.00元；本期收回或轉回壞賬準備金額0.00元。
（3）本期實際核銷的應收賬款情況
應收賬款核銷說明：無。
（4）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況
單位名稱 與本公司關系 金額 賬齡 占應收賬款總額的比例(%)
DY有限公司 非關聯方 3,078,978.004-5年 97.96
JL有限公司 非關聯方 63,493.503-4年 2.02
SHJS廠 非關聯方 543.953-4年 0.02
合計 3,143,015.45 100.00
（5）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款
（6）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額
其他說明：
2、其他應收款
（1）其他應收款分類披露
單位：元
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
計提 賬面價值 計提 賬面價值
金額 比例 金額 比例 金額 比例 金額 比例
按信用風險特征
組合計提壞賬準1,169,577,717.74100.00%304,979.240.03%1,169,272,738.501,170,463,840.37100.00%342,241.000.03%1,170,121,599.37
備的其他應收款
合計 1,169,577,717.74100.00%304,979.240.03%1,169,272,738.501,170,463,840.37100.00%342,241.000.03%1,170,121,599.37
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元
賬齡 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例
1年以內分項
1年以內小計 551,550.37 25,551.69 5.00%
1至2年 944,689.61 94,468.96 10.00%
3年以上 236,235.80 184,958.59 78.00%
3至4年 80,000.00 40,000.00 50.00%
4至5年 56,386.04 45,108.83 80.00%
5年以上 99,849.76 99,849.76 100.00%
合計 1,732,475.78 304,979.24 18.00%
確定該組合依據的說明：
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
（2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期計提壞賬準備金額-37,261.76元；本期收回或轉回壞賬準備金額0.00元。
（3）本期實際核銷的其他應收款情況
其他應收款核銷說明：無。
（4）其他應收款按款項性質分類情況
單位：元
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
合并范圍內關聯方 1,167,845,241.96 1,168,497,314.26
職工備用金 1,322,647.60 1,380,821.86
保證金 13,850.77 184,011.00
運費 10,668.00 10,668.00
其他 385,309.41 391,025.25
合計 1,169,577,717.74 1,170,463,840.37
（5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況
單位：元
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末 壞賬準備期末
余額合計數的比例 余額
成都天齊 統借統貸 850,000,000.001年以內 72.68%
江蘇天齊 資金拆借、貨款 1年以內
及往來款 153,367,757.83 13.11%
射洪天齊 統借統貸 102,224,790.421年以內 8.74%
盛合鋰業 資金拆借、貨款 1年以內
及往來款 62,252,693.71 5.32%
射洪縣財政局政府非稅收入專戶 其他 234,825.600-2年 0.02%
合計 -- 1,168,080,067.56 -- 99.87%
（6）涉及政府補助的應收款項
單位：元
單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額
及依據
（7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款
（8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額
其他說明：
3、長期股權投資
單位：元
期末余額 期初余額
項目
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
對子公司投資 6,082,939,782.31 6,082,939,782.31 4,085,058,490.36 4,085,058,490.36
對聯營、合營企業投資 404,276,973.22 404,276,973.22 404,720,965.83 404,720,965.83
合計 6,487,216,755.53 6,487,216,755.53 4,489,779,456.19 4,489,779,456.19
（1）對子公司投資
單位：元
被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值準 減值準備期末余
備 額
射洪華匯 79,000,000.00 79,000,000.00
盛合鋰業 180,000,000.00 180,000,000.00
天齊香港 2,099,615,120.66 2,099,615,120.66
成都天齊 1,031,503,086.86 5,207,090.28 1,036,710,177.14
射洪天齊 694,940,282.84 3,935,172.00 698,875,454.84
天齊英國 1,988,739,029.67 1,988,739,029.67
合計 4,085,058,490.361,997,881,291.95 6,082,939,782.31
（2）對聯營、合營企業投資
單位：元
本期增減變動
投資單 期初余額 宣告發放現 期末余額 減值準備
位 追加 減少 權益法下確認的 其他綜合其他權 金股利或利 計提減其 期末余額
投資 投資 投資損益 收益調整益變動 潤 值準備他
一、合營企業
航天電
源 82,950,449.13 35,810.55 82,986,259.68
日喀則
扎布耶 321,770,516.70 -479,803.16 321,290,713.54
小計 404,720,965.83 -443,992.61 404,276,973.22
二、聯營企業
合計 404,720,965.83 -443,992.61 404,276,973.22
（3）其他說明
4、營業收入和營業成本
單位：元
本期發生額 上期發生額
項目
收入 成本 收入 成本
主營業務 332,327,828.45 124,844,998.37
其他業務 19,569,450.03 7,091,078.48 7,051,761.87
合計 19,569,450.03 339,418,906.93 131,896,760.24
其他說明：
5、投資收益
單位：元
項目 本期發生額 上期發生額
成本法核算的長期股權投資收益 425,000,000.00
權益法核算的長期股權投資收益 -443,992.61 11,089,405.95
保本型理財產品收益 319,649.31 88,365.76
交割衍生金融工具取得的投資收益 764,327.63
合計 424,875,656.70 11,942,099.34
6、其他
十八、補充資料
1、當期非經常性損益明細表
√適用□不適用
單位：元
項目 金額 說明
非流動資產處置損益 -139,112.42
計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或
定量享受的政府補助除外） 23,924,428.30
委托他人投資或管理資產的損益 4,030,197.26
除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、
交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易 -17,848,762.64
性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -16,235,103.13
其他符合非經常性損益定義的損益項目 主要系本公司為項目
3,885,353.86并購發生的費用
減：所得稅影響額 1,497,112.47
少數股東權益影響額 -26,031.11
合計 -3,854,080.13 --
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公
開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應
說明原因。
□適用√不適用
2、凈資產收益率及每股收益
加權平均凈資 每股收益
報告期利潤 產收益率
基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股）
歸屬于公司普通股股東的凈利潤 18.07% 0.94 0.93
扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 18.14% 0.94 0.93
3、境內外會計準則下會計數據差異
（1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況
□適用√不適用
（2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況
□適用√不適用
（3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注明該境外機構的名稱
4、其他
第十一節 備查文件目錄
一、載有董事長蔣衛平先生簽名的2017年半年度報告文本原件。
二、載有公司負責人蔣衛平先生、主管會計工作的負責人鄒軍先生及會計機構負責人周大鵬先生簽名并蓋章的會計報表。
三、報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、以上備查文件的備置地點：公司董事會辦公室。
天齊鋰業股份有限公司
法定代表人：蔣衛平
二�一七年八月十六日
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